1 Einleitung
Diese MEXC-Risikokontrollrichtlinien (nachfolgend die „Richtlinien“) werden zwischen Ihnen („Sie“ oder „Benutzer“) und der MEXC-Handelsplattform („wir“, „uns“, „unser“, „MEXC“ oder die „Plattform“) geschlossen. Die Richtlinien gelten gemäß der MEXC-Nutzungsvereinbarung (nachfolgend die „Vereinbarung“) als Bestandteil der rechtlichen Dokumente und werden als integraler Bestandteil in die Vereinbarung aufgenommen. Die Annahme der Vereinbarung durch den Benutzer stellt die Anerkennung und Zustimmung zu diesen Richtlinien in ihrer Gesamtheit dar. Sollten Sie diesen Richtlinien nicht zustimmen oder sie nicht verstehen, sind Sie verpflichtet, den Zugriff auf die MEXC-Services einzustellen bzw. deren Nutzung zu beenden.
Diese Richtlinien legen den umfassenden Risikokontrollrahmen von MEXC fest und beschreiben unsere Verfahren zur Kontoprüfung, die rechtlichen und regulatorischen Grundlagen unserer Maßnahmen sowie die Rechte unserer Benutzer. Sie dienen als verbindliche Referenz für alle Benutzer und Aufsichtsbehörden. Bitte beachten Sie, dass diese Richtlinien aktualisiert werden können, um sie an sich weiterentwickelnde internationale regulatorische Standards anzupassen.
Dieses Dokument beschreibt die Risikokontrollpraktiken von MEXC, einschließlich der Verfahren zur Kontoprüfung, der Compliance-Begründung sowie der Benutzerrechte. Es dient als Referenz für betroffene Benutzer und Aufsichtsbehörden und kann im Einklang mit internationalen regulatorischen Entwicklungen aktualisiert werden.
2 Zweck der Risikokontrolle
Um eine sichere und regelkonforme Handelsumgebung zu gewährleisten, unterhält MEXC ein dynamisches Risikokontrollsystem, das den globalen regulatorischen Standards entspricht. Dieses System sieht die vorübergehende und/oder dauerhafte Einschränkung oder Überprüfung von Konten vor, bei denen verdächtige Aktivitäten, ungewöhnliches Handelsverhalten oder Muster festgestellt werden, die unsere Compliance-Protokolle auslösen.
Diese Maßnahmen sind entscheidend für die Wahrung der Marktintegrität und den Schutz aller Benutzer der Plattform und dienen insbesondere dazu: (a) die Einhaltung der geltenden gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen sicherzustellen; (b) Marktmanipulation, Betrug und sonstige rechtswidrige Aktivitäten zu erkennen und zu verhindern; (c) die Integrität der Handelsmärkte sowie unserer Betriebsabläufe zu schützen; (d) legitime Benutzer vor Finanzkriminalität und Marktmissbrauch zu schützen; (e) Meldepflichten gegenüber den zuständigen Aufsichtsbehörden zu erfüllen.
3 Rechtsgrundlage
MEXC unterhält dieses Risikokontrollsystem, diese Richtlinien sowie die entsprechenden Risikokontrollverfahren auf Grundlage der zwischen Ihnen und uns geschlossenen Vereinbarung und in Erfüllung seiner Verpflichtungen nach den jeweils anwendbaren Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML), zu „Know Your Customer“ (KYC), zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT), den Standards der Financial Action Task Force (FATF), den EU-Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche AMLD5/AMLD6 (die strenge Sorgfalts-, Transaktionsüberwachungs- und Benutzerverifizierungspflichten festlegen), den Sanktions- und Beobachtungslisten des Office of Foreign Assets Control (OFAC), den Sanktionslisten des Sicherheitsrates der Vereinten Nationen sowie den einschlägigen Gesetzen und Vorschriften zur Wahrung der Marktintegrität.
4 Auslöser für Risikokontrollprüfungen
4.1 Allgemeines
Auslöser sind sämtliche Ereignisse, Verhaltensweisen oder Umstände, die auf ein potenzielles Risiko für die Marktintegrität, die Einhaltung regulatorischer Anforderungen oder die Sicherheit der Plattform hindeuten können. Dazu zählen unter anderem Handelsanomalien, Unregelmäßigkeiten auf den Futures- oder Spot-Märkten, Compliance- oder rechtliche Bedenken sowie mit Listings zusammenhängende Risiken.
Unbeschadet der Allgemeingültigkeit des Vorstehenden behält sich MEXC das uneingeschränkte Recht vor, umfassende Risikokontrollmaßnahmen einzuleiten, sobald Umstände festgestellt werden, die nach vernünftigem Ermessen von MEXC einen Verstoß gegen geltende Gesetze oder Vorschriften, die Vereinbarung oder sonstige anwendbare MEXC-Richtlinien und/oder rechtliche Dokumente darstellen könnten.
Nachfolgend nennen wir beispielhaft Ereignisse, die die Risikokontrollprüfung auslösen können, und erläutern diese in den folgenden Abschnitten.
4.2 Anomalien im Futures-Handel
- Konten mit unvollständigen oder noch ausstehenden Verfahren zur erweiterten Identitätsverifizierung;
- Verdacht auf automatisierte Handelsaktivitäten, die ohne ordnungsgemäße Genehmigung durchgeführt werden;
- Aktivitäten, die eine Marktmanipulation darstellen, einschließlich, aber nicht beschränkt auf Wash Trading, Spoofing, Layering, Front Running und Insiderhandel;
- Handelsaktivitäten, die aus Rechtsordnungen stammen, die erhöhten Sorgfaltspflichten unterliegen.
4.3 Verstöße im Spot-Markt
- Nichteinhaltung der verpflichtenden Anforderungen zur Identitätsverifizierung;
- Beteiligung an koordinierten Preismanipulationsschemata, einschließlich Pump-and-Dump-Aktivitäten;
- Konten, die dauerhaften Handelsbeschränkungen oder Sanktionen unterliegen.
4.4 Rechtliche und Compliance-Verstöße
- Jegliche Verbindung (sei es auf Konto-, Transaktions- und/oder Vermögensebene) zu kriminellen Organisationen, sanktionierten Einrichtungen oder benannten Personen;
- Transaktionsmuster, die auf Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder Erträge aus Straftaten hindeuten;
- Vermögenswerte, die aus rechtswidrigen Aktivitäten stammen, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf Cyberkriminalität, Ransomware, Drogenhandel oder Marktmanipulationspraktiken (wie Rug Pulls und Pump-and-Dump-Systeme);
- Konten, die wirksamen gerichtlichen Anordnungen, behördlichen Weisungen oder Anfragen von Strafverfolgungsbehörden unterliegen.
4.5 Verstöße gegen die Marktintegrität
- Nicht offengelegte Verbindungen zu Token-Emittenten oder Projektteams;
- Verdächtige Einzahlungsaktivitäten im Zusammenhang mit Token-Listings;
- Handelsmuster, die auf koordinierte Marktmanipulation im Zusammenhang mit Auflistung-Ereignissen hindeuten.
4.6 Anerkennung
Die oben aufgeführten Beispiele dienen ausschließlich der Veranschaulichung und sollen das Verständnis erleichtern. Sie stellen keine abschließende Aufzählung dar.
MEXC kann eine Risikokontrollprüfung in den folgenden (nicht abschließend aufgeführten) Szenarien einleiten:
5 Beispiele verbotener Transaktionsaktivitäten
5.1 Allgemeines
Verbotene Transaktionsaktivitäten sind Handlungen, die in keiner Weise ausdrücklich über MEXC vorgesehen sind und die die Marktgerechtigkeit beeinträchtigen, einen irreführenden oder falschen Eindruck bzw. Informationen über den Markt erzeugen oder unsere Regeln zum unzulässigen Eigennutz ausnutzen können. Nachfolgend nennen wir beispielhaft einige verbotene Transaktionsaktivitäten und erläutern diese in den folgenden Abschnitten.
5.2 Unbefugte automatisierte oder anormale Handelsaktivitäten
Jegliches Handelsverhalten, das die Ordnung, Fairness oder den normalen Betrieb des Handelssystems nachteilig beeinflussen kann, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf:
5.2.1 Nutzung jeglicher nicht autorisierter automatisierter und/oder programmierter Methoden, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf Tools, Skripte, Deep Linking, Bots oder Spider, zur Platzierung oder Ausführung von Aufträgen.
5.2.2 Nutzung ungewöhnlicher Geräte, Netzwerke oder IP-Adressen oder sonstiger Mittel, technischer oder nicht technischer Art, zur Verschleierung der Identität oder der Handelsaktivitäten.
5.2.3 Scannen oder Prüfen nicht dokumentierter APIs oder der Versuch, verborgene Endpunkte zu ermitteln.
5.2.4 Verwendung nicht standardisierter Protokollsequenzen oder sonstige Versuche, eine Erkennung zu umgehen.
5.2.5 Vortäuschung mehrerer Clients sowie das Fälschen von Geräte-IDs, User-Agents oder Sitzungskennungen.
5.2.6 Einreichen und Stornieren großer Mengen von Aufträgen zur Manipulation der Orderbücher (Spoofing, Quote Stuffing, Order Bombing).
5.2.7 Koordinierte Nutzung von Proxys/VPNs/verteilten Netzwerken zur Verschleierung der Identität oder zur Aufteilung von Handelslimits.
5.3 Marktmanipulation
Jegliche Aktivität, die einen falschen oder irreführenden Eindruck von Marktaktivitäten oder Preisentwicklungen erzeugt, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf:
5.3.1 Pump-and-Dump-Systeme, Wash Trading, Eigenhandel (Self-Trading), Front Running, Quote Stuffing, Spoofing oder Layering sowie koordinierte Transaktionen zwischen verbundenen oder affiliierten Konten.
5.3.2 Vorsätzliches Verhalten, etwa durch Ausnutzung von Kapital- oder Liquiditätsvorteilen, das darauf abzielt, die Preise digitaler Vermögenswerte künstlich zu erhöhen, zu senken oder anderweitig zu manipulieren.
5.4 Insiderhandel oder Front Running
Jegliche Aktivität, die die Nutzung wesentlicher, nicht öffentlicher Informationen oder das Handeln auf Grundlage von Hinweisen, Leaks oder Anweisungen von Personen mit privilegiertem oder vorzeitigem Zugang zu Plattforminformationen umfasst, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf:
5.4.1 Koordinierung von Trades mit Insidern, Mitarbeitern, verbundenen Unternehmen oder Personen, die über vorab verfügbares Wissen zu Handels- oder Listing-Ereignissen verfügen.
5.4.2 Ausführung von Trades vor bekannten großen Kunden- oder Plattformaufträgen („Front Running“).
5.4.3 Nutzung vertraulicher oder durchgesickerter Informationen, die von Mitarbeitern, Partnern oder Dienstleistern erlangt wurden, um sich einen unlauteren Handelsvorteil zu verschaffen.
5.5 Umgehung von Positionslimits
Jegliche Aktivität, bei der Positionen auf mehrere Konten, Unterkonten oder Drittintermediäre aufgeteilt oder verteilt werden, um eine aggregierte Exponierung über die für einen einzelnen Benutzer geltenden Positionslimits der Plattform hinaus zu erreichen, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf:
5.5.1 Koordinierter Handel über verbundene oder affiliierte Konten hinweg zur Umgehung von Margin-, Hebel- oder Positionsbeschränkungen.
5.5.2 Nutzung mehrerer KYC-Identitäten oder Finanzierungsquellen zur Verschleierung des wirtschaftlich Berechtigten.
5.5.3 Übertragung von Vermögenswerten zwischen Konten oder Rechtseinheiten mit dem Ziel, Handels- oder Positionskontrollen zu umgehen.
5.6 Regelmissbrauch und unzulässige Arbitrage
Jegliches Verhalten, das darauf abzielt, die MEXC-Nutzungsvereinbarung, Regeln, Systeme oder Richtlinien zum unzulässigen Eigennutz auszunutzen, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf:
5.6.1 Nutzung mehrerer Konten oder Drittkonten zur Umgehung geltender Handelsregeln, Anweisungen oder Beschränkungen oder zur Durchführung unzulässiger Arbitrage.
5.6.2 Koordinierte Handelsaktivitäten zwischen mehreren Konten mit der Absicht, einen unverhältnismäßigen Markteinfluss auszuüben oder Marktpreise, -tiefe oder -liquidität zu manipulieren.
5.6.3 Hedging- oder Cross-Market-Arbitragestrategien, bei denen Regelabweichungen oder Systemlücken ausgenutzt werden, um risikofreie Arbitrage zu betreiben, die illegale Mittel einbezieht oder zu Marktmanipulationen führt und dadurch die normale Handelsumgebung stört.
5.7 Betrügerische Aktivitäten im Zusammenhang mit abnormalen OTC-Fiat-Ein- und Auszahlungstransaktionen
Bezieht sich auf sämtliche mutmaßlich betrügerischen oder sonstigen rechtswidrigen, fondsbezogenen Aktivitäten, die von Benutzern im Rahmen von OTC-Fiat-Ein- oder Auszahlungen durchgeführt werden, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf:
5.7.1 Nutzung gestohlener, missbräuchlich verwendeter, nicht autorisierter oder anderweitig abnormaler Bankkonten, Zahlungsmittel, E-Wallets oder Identitätsinformationen zur Durchführung von Transaktionen;
5.7.2 Teilnahme an, Unterstützung von oder Nutzung von OTC-Kanälen zur Begehung von Telekommunikationsbetrug, Geldkurier-/Money-Muling-Aktivitäten, Social-Engineering-Betrugsmaschen, illegalen Kapitalsammelmodellen, unrechtmäßiger Einwerbung öffentlicher Einlagen sowie sonstiger krimineller oder verbotener Aktivitäten;
5.7.3 Durchführung von Transaktionen mit Geldern, deren Herkunft oder Verwendungszweck abnormal ist oder nicht mit dem Identitätsprofil, dem Risikoprofil, dem erklärten Zweck oder dem bisherigen Transaktionsverhalten des Benutzers übereinstimmt;
5.7.4 Beteiligung an ungewöhnlichen Bewegungsmustern von Geldern, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf schnelle Ein- und Auszahlungen, Transaktionen mit hohem Betrag oder hoher Frequenz ohne legitimen wirtschaftlichen Zweck, nicht übereinstimmende oder ungewöhnliche Transaktionsgegenparteien oder intransparente Geldflüsse;
5.7.5 Jegliches sonstige Verhalten, das das Sicherheitsmanagement von Geldern beeinträchtigt, auf eine Umgehung von Risikokontrollen abzielt oder im Verdacht steht, mit illegalen Finanzaktivitäten in Zusammenhang zu stehen.
5.8 Betrügerische Aktivitäten mit möglicher Beteiligung von P2P-Transaktionen
Bezieht sich auf sämtliche mutmaßlich betrügerischen oder sonstigen rechtswidrigen, fondsbezogenen Aktivitäten, die von Benutzern im Rahmen von P2P- (Peer-to-Peer-)Transaktionen durchgeführt werden, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf:
5.8.1 Nutzung gestohlener, missbräuchlich verwendeter, nicht autorisierter oder anderweitig kompromittierter Bankkonten, Zahlungsmittel oder Identitätsinformationen zur Durchführung von P2P-Transaktionen;
5.8.2 Teilnahme an, Unterstützung von oder Mitwirkung bei Telekommunikationsbetrug, Social-Engineering-Betrugsmaschen, Money-Muling-Systemen, Cash-out-Operationen oder sonstigen illegalen Geldflüssen über P2P-Transaktionen;
5.8.3 Vorlage gefälschter Zahlungsnachweise, Manipulation von Überweisungsbelegen oder Irreführung von Gegenparteien, um die Freigabe von Vermögenswerten ohne tatsächliche Zahlung zu erwirken;
5.8.4 Anwendung von Nötigung, Einschüchterung, Täuschung oder Verleitung, um Gegenparteien zur Freigabe von Vermögenswerten oder zur Einleitung von Rückerstattungen zu bewegen, oder Durchführung böswilliger Rückbuchungen bzw. Zahlungsstreitigkeiten;
5.8.5 Durchführung von Transaktionen mit Geldern, deren Herkunft oder Verwendungszweck abnormal ist oder nicht mit dem erklärten Zweck, dem Risikoprofil, der finanziellen Leistungsfähigkeit oder dem Transaktionsmuster des Benutzers übereinstimmt;
5.8.6 Jegliche Versuche, Risikokontrollen der Plattform zu umgehen, die normale Handelsordnung zu stören oder an Aktivitäten teilzunehmen, die im Verdacht stehen, illegales Finanzverhalten darzustellen.
5.9 Anerkennung
Zur Klarstellung gilt, dass verbotene Transaktionsaktivitäten unter anderem Eigengeschäfte (Self-Dealing) und Wash Trading, Marktmanipulation und Spoofing, exzessive Orderaktivitäten sowie sämtliche sonstigen unregelmäßigen Transaktionsaktivitäten umfassen, die nach geltenden Gesetzen, Vorschriften und finanzmarktüblichen Praktiken untersagt sein können.
MEXC hat das alleinige und uneingeschränkte Ermessen zu bestimmen, ob ein bestimmtes Verhalten als verbotene Transaktionsaktivität einzustufen ist, und kann nach eigenem Ermessen geeignete Maßnahmen ergreifen, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf die Aussetzung, Einschränkung oder Beendigung von Konten, den Verfall erzielter Gewinne sowie die Meldung an zuständige Aufsichtsbehörden. Beispiele hierfür umfassen unter anderem:
Die oben aufgeführten Beispiele dienen ausschließlich der Veranschaulichung und sollen das Verständnis erleichtern. Sie stellen keine abschließende Aufzählung dar, und MEXC behält sich das Recht vor, jedes Verhalten zu untersuchen, zu bewerten und Maßnahmen dagegen zu ergreifen, das nach ihrem Ermessen gegen diese Richtlinien, die Vereinbarung oder geltende Gesetze und Vorschriften verstößt, unabhängig davon, ob ein solches Verhalten ausdrücklich in den vorstehenden Beispielen aufgeführt ist.
6 Auszahlungsbeschränkungen und Kontoeinschränkungen
MEXC kann unter den folgenden Umständen vorübergehende oder dauerhafte Auszahlungsbeschränkungen und/oder Kontolimitierungen verhängen:
(a) Verpflichtende Sicherheits-Abkühlungszeiträume nach Änderungen von Authentifizierungsdaten (z. B. Passwort- oder 2FA-Zurücksetzung);
(b) Aktivierung automatisierter Risikokontrollmechanismen;
(c) Umsetzung erweiterter Sicherheitsprotokolle für neu autorisierte Auszahlungsadressen;
(d) Einhaltung regulatorischer Anforderungen oder behördlicher bzw. strafverfolgungsrechtlicher Anordnungen.
Die meisten Beschränkungen bleiben für einen Zeitraum von vierundzwanzig (24) Stunden in Kraft; MEXC behält sich jedoch das Recht vor, diese Frist je nach tatsächlichen Umständen und Risikobewertung zu verkürzen, zu verlängern oder entsprechende Beschränkungen dauerhaft zu verhängen.
7 Prüfungs- und Klärungsverfahren
7.1 Regulatorische Befugnisse und Durchsetzungsmaßnahmen
Bei Feststellung mutmaßlicher Verstöße ist MEXC berechtigt, seine Durchsetzungsbefugnisse ohne vorherige Mitteilung an betroffene Benutzer auszuüben, einschließlich, jedoch nicht beschränkt auf:
(a) Verpflichtende Meldepflichten: Aufforderung an Benutzer, umfassende Unterlagen zu den beanstandeten Handelsaktivitäten vorzulegen;
(b) Zugriffsbeschränkungen: Aussetzung oder Beendigung des Benutzerzugangs zu Plattformdiensten und Handelsfunktionen;
(c) Handelsbeschränkungen: Umsetzung von Einschränkungen bei der Auftragserteilung, Positionsänderungen sowie Durchführung von Zwangsliquidationen;
(d) Finanzielle Beschränkungen: Verhängung von Auszahlungs- und Einzahlungsbeschränkungen bis zum Abschluss der Untersuchung;
(e) Kontoschließung und Vermögenseinzug: Beendigung von Benutzerkonten mit Einziehung verbleibender Vermögenswerte, soweit rechtlich zulässig;
(f) Weitere Abhilfemaßnahmen: Sonstige Durchsetzungsmaßnahmen, die nach geltenden Geschäftsregeln und regulatorischen Anforderungen als erforderlich erachtet werden.
7.2 Prüfung, Untersuchung und Bewertung
Bei Feststellung potenziell verdächtiger Aktivitäten oder bei Auslösung eines Risikokontrollmechanismus kann MEXC eine vorläufige Bewertung durchführen, um festzustellen, ob das Verhalten des Benutzers einen Verstoß gegen geltende Gesetze oder Vorschriften, die Vereinbarung, diese Richtlinien oder sonstige anwendbare Richtlinien darstellt.
Im Anschluss an die vorläufige Bewertung kann MEXC eine Entscheidung unter Berücksichtigung folgender Aspekte treffen: (a) Art und Schwere etwaiger Verstöße; (b) Ob die Verstöße einzeln oder im Rahmen koordinierter Handlungen begangen wurden; (c) Geeignete Durchsetzungsmaßnahmen, die in einem angemessenen Verhältnis zur Schwere des Verstoßes stehen.
Zur Klarstellung wird festgehalten, dass jeder Fall anhand seiner individuellen Tatsachen und Umstände geprüft wird, und MEXC sich das Recht vorbehält, nach eigenem und alleinigem Ermessen unterschiedliche Methoden der Untersuchung, Bewertung und Durchsetzung anzuwenden.
7.3 Abhilfemaßnahmen und Sanktionen
Nach Abschluss einer umfassenden Untersuchung kann MEXC geeignete Abhilfemaßnahmen ergreifen, einschließlich: (a) Kontobeschränkungen unterschiedlicher Dauer von bis zu einhundertachtzig (180) Tagen (oder länger, sofern nach anderen Richtlinien anwendbar); (b) Rückabwicklung von Transaktionen und Abschöpfung unrechtmäßig erzielter Gewinne; (c) Einfrieren von Vermögenswerten bis zur Koordinierung mit zuständigen Aufsichtsbehörden; (d) Dauerhafter Ausschluss von den Plattformdiensten bei schweren Verstößen. Die Abhilfemaßnahmen können je nach Einzelfall und den ermittelten Tatsachen variieren; gruppenbasierter Missbrauch kann zu längeren Beschränkungen führen.
7.3.1 Erweiterter Überwachungszeitraum (30-tägige Beobachtung)
Konten, bei denen verdächtige Handelsmuster festgestellt werden, unterliegen einem erweiterten Überwachungszeitraum von dreißig (30) Tagen. Dieser Zeitraum ermöglicht eine umfassende Bewertung des Benutzerverhaltens und reduziert Fehlklassifizierungen. MEXC behält sich das Recht vor, diesen Zeitraum je nach Umständen zu verlängern.
Während dieses Überwachungszeitraums kann MEXC unter anderem folgende Maßnahmen zur weiteren Untersuchung des jeweiligen Falls durchführen:
- Überprüfung, ob Benutzer während des Beobachtungszeitraums versuchen, über neue oder bereits zuvor registrierte Konten zu handeln, insbesondere solche mit übereinstimmenden IP-Adressen oder ähnlichen Handelsmustern.
- Identifizierung koordinierter Handelsaktivitäten über mehrere verbundene Konten hinweg, die Marktpreise beeinflussen könnten, unabhängig davon, ob diese historisch oder während des laufenden Beobachtungszeitraums stattfinden.
7.3.2 Verlängerter Beschränkungszeitraum (180-tägige Beschränkung)
Konten, die an koordinierten Verstößen oder Hochrisikoaktivitäten beteiligt sind oder erhebliche Compliance-Bedenken aufwerfen, können Beschränkungen von bis zu einhundertachtzig (180) Tagen unterliegen (oder länger, sofern nach anderen Richtlinien anwendbar). Diese Maßnahme dient sowohl abschreckenden als auch schützenden Zwecken und bietet zugleich ausreichend Zeit für die regulatorische Koordinierung.
7.3.3 Rückabwicklungen
Zur Wahrung der Marktintegrität und zum Schutz legitimer Benutzer behält sich MEXC ferner das Recht vor, Transaktionen rückgängig zu machen, die (a) gegen geltende Gesetze oder Vorschriften, die Vereinbarung, diese Richtlinien und/oder sonstige rechtliche Dokumente oder MEXC-Richtlinien verstoßen; und (b) die Handelserfahrungen anderer Benutzer sowie normale Handelsabläufe beeinträchtigen. Entscheidungen über Rückabwicklungen werden nach einer umfassenden Analyse der Transaktionsdaten und Handelsmuster getroffen. Betroffene Benutzer können gegen solche Entscheidungen gemäß den festgelegten Verfahren Einspruch einlegen.
7.4 Einspruch, Überprüfung und Klärung
7.4.1 Benutzer, gegen die Durchsetzungsmaßnahmen ergriffen wurden, können diese Entscheidungen wie folgt anfechten: (a) Einreichung formeller Einsprüche mit vollständigen unterstützenden Unterlagen; (b) Beantragung einer internen Überprüfung gemäß den festgelegten Verfahren; (c) Vorlage zusätzlicher Beweise, die für die Durchsetzungsentscheidung relevant sind.
7.4.2 Benutzer, deren Konten überprüft werden, müssen die von MEXC vorgegebenen Verifizierungsverfahren vollständig abschließen, einschließlich der erweiterten Identitätsverifizierung sowie der Einreichung zusätzlicher angeforderter Unterlagen.
7.4.3Benutzer, deren Konten Beschränkungen unterliegen, können diese wie folgt aufheben:
- Web: At the bottom of the homepage, select Hilfezentrum → Kontorisikoprüfung, and complete the form as guided by the instructions provided on the page.
- App: Go to Startseite → Mehr → Dienste → Hilfezentrum → Kontorisikoprüfung. Follow the on-screen instructions to complete the required form.
- After an account is restricted due to risk control, completing advanced KYC and providing additional documentation are key requirements for lifting the restriction.
- Web: Am unteren Rand der Startseite Hilfezentrum → Kontorisikoprüfung auswählen und das Formular gemäß den auf der Seite angegebenen Anweisungen ausfüllen.
- App: Startseite → Mehr → Dienste → Hilfezentrum → Kontorisikoprüfung aufrufen und den Anweisungen auf dem Bildschirm folgen, um das erforderliche Formular auszufüllen.
- Nach einer aufgrund von Risikokontrollen verhängten Kontobeschränkung sind der Abschluss der erweiterten KYC-Verifizierung sowie die Bereitstellung zusätzlicher Unterlagen zentrale Voraussetzungen für die Aufhebung der Beschränkung.
7.4.4 Das System von MEXC ist darauf ausgelegt, potenziell böswillige oder unregelmäßige Aktivitäten zu erkennen, und ist nicht darauf ausgerichtet, regelkonforme Benutzer zu beeinträchtigen. Es kann jedoch vorkommen, dass legitime Benutzer vorübergehend eingeschränkt oder markiert werden. In solchen Fällen können Benutzer den MEXC-Kundensupport kontaktieren, um aktuelle Informationen zum Kontostatus zu erhalten, sofern das Konto aus den vorgenannten Gründen eingeschränkt oder markiert wurde.
7.4.5 Aus Sicherheitsgründen dürfen keine Details zu den internen Risikokontrollmechanismen oder Prüfprozessen von MEXC offengelegt werden; zudem kann die Dauer oder das Ergebnis einer Überprüfung nicht garantiert werden.
8 Mehrkonten-Manipulation: Eine Fallstudie
Verdächtige Aktivitäten verbundener Konten
Mehrere Konten zeigten eindeutige Anzeichen koordinierter Aktivitäten und waren in Handelsverhalten involviert, das gegen die Plattformregeln verstößt. Diese Konten wurden aufgrund der folgenden Belege wegen mutmaßlicher Manipulation markiert:
- Betrieb der Konten über identische IP-Adressen
- Platzierung von Orders mit synchronisiertem Timing
Am 30. Mai 2025 um 4:06:18 Uhr (UTC+1) eröffneten mehrere verbundene Konten gleichzeitig Positionen in FLOCKUSDT zu identischen Einstiegspreisen, mit dem Ziel, die Positionsrisikolimits der Plattform zu umgehen. Das kombinierte Handelsvolumen dieser Konten machte in diesem Zeitraum etwa 50% des gesamten Handelsvolumens aus und stellte einen Verdacht auf Marktmanipulation dar.
Am 31. Mai 2025 wurden diese verbundenen Konten eingeschränkt und einem 30-tägigen Beobachtungszeitraum unterzogen.
Das Positionsrisikolimit ist eine im Futures-Handel implementierte Risikomanagementmaßnahme zur Begrenzung der maximalen Positionsgröße, die einzelne Benutzer oder Konten halten dürfen. Die Plattform legt für jedes Futures-Handelspaar maximale Positionslimits fest, um eine übermäßige Risikokonzentration bei wenigen Marktteilnehmern zu verhindern und Marktmanipulationen entgegenzuwirken.
*Hinweis: Diese Fallstudie dient ausschließlich zu Illustrationszwecken und ist in keiner Weise als Standardvorgehensweise, Entscheidungsgrundlage, Nutzungshinweis oder als operative, finanzielle, rechtliche oder steuerliche Beratung im Zusammenhang mit der Nutzung der MEXC-Services zu verstehen.
9 Änderungen, Überwachung und Aktualisierungen
Diese Richtlinien unterliegen einer regelmäßigen Überprüfung und Anpassung, um die fortlaufende Einhaltung regulatorischer Anforderungen sowie die operative Wirksamkeit sicherzustellen. Benutzer werden darauf hingewiesen, die jeweils aktuelle Version auf unserer offiziellen Website unter https://www.mexc.com/ sowie auf dieser Seite regelmäßig zu überprüfen. Sämtliche Änderungen treten mit ihrer Veröffentlichung in Kraft, sofern nicht ausdrücklich etwas anderes bestimmt ist.
MEXC behält sich sämtliche Rechte vor, alle Maßnahmen zu ergreifen, die als erforderlich erachtet werden, um die Integrität der Plattform zu wahren, regulatorische Verpflichtungen zu erfüllen und Benutzer vor Finanzkriminalität und Marktmissbrauch zu schützen.
10 Sonstiges
10.1 Auslegung
Diese Richtlinien stellen zusammen mit der Vereinbarung die vollständige Vereinbarung zwischen Ihnen und MEXC in Bezug auf die hierin festgelegten Risikokontrollmaßnahmen dar.
Sofern hierin nicht ausdrücklich anders definiert, haben alle in diesen Richtlinien verwendeten Begriffe mit Großschreibung die Bedeutung, die ihnen in der Vereinbarung zugewiesen ist.
MEXC behält sich das endgültige Auslegungsrecht dieser Richtlinien vor.
Im Falle von Abweichungen zwischen den Definitionen oder Auslegungen dieser Richtlinien und denen der Vereinbarung haben die Definitionen und Auslegungen der Vereinbarung Vorrang, sofern diese Richtlinien nicht ausdrücklich etwas anderes vorsehen.
10.2 Kein Verzicht
Das Unterlassen oder die Verzögerung der Durchsetzung eines Rechts oder einer Bestimmung dieser Richtlinien durch MEXC gilt nicht als Verzicht auf dieses Recht oder diese Bestimmung. Die einmalige oder teilweise Ausübung eines Rechts schließt die spätere oder weitere Ausübung dieses oder eines anderen Rechts nicht aus.
10.3 Salvatorische Klausel
Sollte eine Bestimmung dieser Richtlinien von einem zuständigen Gericht für ungültig, rechtswidrig oder nicht durchsetzbar erklärt werden, gilt diese Bestimmung als abgetrennt, während die übrigen Bestimmungen in vollem Umfang wirksam und durchsetzbar bleiben.
10.4 Überschriften
Die in diesen Richtlinien enthaltenen Überschriften und Unterüberschriften dienen ausschließlich der Orientierung und haben keinen Einfluss auf die Bedeutung oder Auslegung der einzelnen Bestimmungen.
10.5 Anwendbares Recht und Streitbeilegung
Diese Richtlinien unterliegen dem in der Vereinbarung festgelegten anwendbaren Recht und sind entsprechend auszulegen. Sämtliche Streitigkeiten, die sich aus oder im Zusammenhang mit diesen Richtlinien ergeben, sind gemäß den in der Vereinbarung festgelegten Streitbeilegungsverfahren zu lösen.
10.6 Sprache
Diese Richtlinien können in verschiedene Sprachen übersetzt werden. Im Falle von Abweichungen ist die englische Fassung maßgeblich.
Zuletzt aktualisiert: November 2025
Dieses Dokument kann entsprechend sich weiterentwickelnder regulatorischer Standards oder interner Richtlinienänderungen aktualisiert werden.
