SEC und CFTC beenden Krypto-Aufsichtsstreitigkeiten mit Koordinationsvereinbarung

Wichtige Erkenntnisse:

• Die US-Börsenaufsichtbehörde SEC und die CFTC haben eine Absichtserklärung unterzeichnet, um die Aufsicht abzustimmen und langwierige regulatorische Machtkämpfe auf den US-Märkten zu beenden.
• Der neue Pakt zielt darauf ab, die Krypto-Regulierung zu klären und redundante Vorschriften für Börsen und Vermittler zu reduzieren.
• Die Agenturen werden Daten austauschen, gemeinsame Sitzungen abhalten und Prüfungen, Durchsetzung und Marktüberwachung koordinieren.

Die SEC und die CFTC haben eine formelle Koordinierungsvereinbarung getroffen, um die regulatorische Aufsicht über die US-Finanzmärkte, einschließlich digitaler Vermögenswerte, abzustimmen. Die beiden Agenturen haben eine aktualisierte Absichtserklärung unterzeichnet, die darauf abzielt, die regulatorische Fragmentierung zu verringern und die Zusammenarbeit bei der Regelsetzung, Marktaufsicht und Durchsetzung zu verbessern.

SEC und CFTC bringen Aufsicht in Einklang und beenden regulatorische Konflikte

Die Vereinbarung markiert einen Schritt hin zu einer engeren Zusammenarbeit zwischen der Securities and Exchange Commission und der Commodity Futures Trading Commission. Beamte sagten, dass der Rahmen darauf abzielt, klarere regulatorische Erwartungen für Marktteilnehmer zu setzen, rechtmäßige Innovation zu unterstützen und die Marktintegrität zu wahren.

In einer öffentlichen Erklärung sagte SEC-Vorsitzender Paul Atkins, dass die neue Vereinbarung das Ende langjähriger regulatorischer Konflikte zwischen den Agenturen signalisiert. Er erklärte, dass die Abstimmung von Definitionen, die Koordinierung der Aufsicht und der Informationsaustausch die Klarheit für Unternehmen verbessern werden, die in Wertpapier- und Derivatemärkten tätig sind.

SEC und CFTC stärken behördenübergreifende Zusammenarbeit | Quelle: X

Atkins schrieb – „die Ära der Machtkämpfe, doppelten Registrierungen und unterschiedlichen Vorschriften zwischen der SEC und der CFTC ist vorbei."

Die Agenturen kündigten die Initiative zusammen mit einem Informationsblatt an, das den Umfang der Vereinbarung und die operativen Schritte beschreibt, die beide Regulierungsbehörden zur Koordinierung der Aufsicht unternehmen werden.

SEC und CFTC erweitern Zusammenarbeit bei Krypto-Regulierung

Der aktualisierte Rahmen legt starken Wert auf die Zusammenarbeit bei der Krypto-Regulierung und sich entwickelnden Finanztechnologien. Die Regulierungsbehörden sagten, dass die Vereinbarung dabei helfen wird, eine regulatorische Struktur zu schaffen, die die zunehmende Komplexität moderner Märkte widerspiegelt.

Gemäß der Absichtserklärung werden die SEC und die CFTC zusammenarbeiten, um Produktdefinitionen durch gemeinsame Interpretationen und koordinierte Regelsetzung zu klären. Dieser Schritt zielt darauf ab, die Unsicherheit darüber zu verringern, welche Finanzprodukte unter die Wertpapier- oder Rohstoffaufsicht fallen.

Beamte skizzierten auch Pläne zur Modernisierung der Rahmenwerke für Clearing-, Margin- und Sicherheitenanforderungen. Diese Änderungen sollen sicherstellen, dass regulatorische Standards mit technologischen Entwicklungen Schritt halten.

Das andere Ziel ist es, die operativen Reibungen zwischen Firmen, die bei beiden Agenturen registriert sind, zu minimieren. Gemäß der Vereinbarung sollten Börsen, Handelsplätze und Vermittler mit zwei oder mehr Registrierungen reduzierten redundanten regulatorischen Anforderungen unterliegen.

Die Absichtserklärung empfiehlt ferner die Schaffung eines zweckdienlichen regulatorischen Rahmens für Krypto-Assets. Die Regulierungsbehörden behaupteten, dass die Praxis bei rechtlicher Innovation helfen und den bestehenden Anleger- und Kundenschutz aufrechterhalten wird.

Gleichzeitig werden die Agenturen auch die regulatorischen Berichtspflichten vereinfachen. Dies zielt darauf ab, Handelsdaten, Finanzierungsberichte und Offenlegungen für Vermittler zu vereinfachen, die unter einem der beiden regulatorischen Regime tätig sind.

SEC und CFTC etablieren Koordinierungsrahmen für gemeinsame Aufsicht

Die Vereinbarung skizziert mehrere operative Verfahren, die die laufende Zusammenarbeit zwischen den beiden Agenturen leiten werden.

Erstens werden Vertreter der SEC und der CFTC regelmäßige Treffen abhalten, um aufkommende regulatorische Fragen zu diskutieren. Diese Diskussionen zielen darauf ab, potenzielle Bedenken frühzeitig zu identifizieren und Angelegenheiten anzusprechen, die die gemeinsame Zuständigkeit betreffen.

Zweitens vereinbarten beide Regulierungsbehörden, Daten auf Anfrage auszutauschen, wenn sie Fragen von gemeinsamem regulatorischen Interesse untersuchen. Die Absichtserklärung besagt, dass Informationsaustausch sich auf spezifische Vorfälle, Marktereignisse oder umfassendere Aufsichtsangelegenheiten beziehen kann.

Drittens werden die Agenturen Vorabmitteilungen bereitstellen, wenn Fragen auftreten, die die regulatorischen Interessen der anderen Agentur betreffen könnten. Diese Benachrichtigungen gelten, wenn Entwicklungen Produkte, Einheiten oder Märkte betreffen, die unter beide Zuständigkeiten fallen.

Der Rahmen beinhaltet auch eine Cross-Training-Initiative. Mitarbeiter jeder Agentur werden an Schulungsprogrammen teilnehmen, die darauf ausgelegt sind, das Verständnis für die Verantwortlichkeiten und Befugnisse der anderen Regulierungsbehörde zu verbessern.

Abstimmung bei Durchsetzung, Prüfungen und Risikoüberwachung

Die SEC und die CFTC erläuterten auch, wie die Koordinierung auf Prüfungen, Durchsetzungsmaßnahmen und Wirtschaftsanalysen angewendet wird.

Die Agenturen werden Prüfungen für Firmen koordinieren, die beiden regulatorischen Regimen unterliegen. Regulierungsbehörden können auch gemeinsam Prüfungen koordinieren und Aufsichtsergebnisse verbreiten, um eine Duplizierung von Überprüfungen zu verhindern.

Der Durchsetzungsbereich ist mit der Verbesserung von Konsistenz und Effizienz verbunden. Jede Agentur wird auch ihre Gegenparts bei der Durchführung geeigneter Konsultationen berücksichtigen, während sie die unabhängige Autorität der einzelnen Regulierungsbehörde beibehält.

Wirtschaftsanalyse und Marktüberwachung werden ebenfalls von der Absichtserklärung abgedeckt, wobei die Regulierungsbehörden praktische Interoperabilität zwischen ihren Überwachungssystemen anstreben, wo möglich, um die Krypto-Regulierung zu stärken.

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