Η Bithumb Αντιμετωπίζει Ρεκόρ Πρόστιμο 36 Δισεκατομμυρίων Won για Παραβιάσεις AML

Η Bithumb θα αντιμετωπίσει εξάμηνη μερική αναστολή εργασιών και πρόστιμο 36,8 δισεκατομμυρίων γουόν (περίπου 28 εκατομμύρια δολάρια ΗΠΑ) λόγω επανειλημμένων αποτυχιών να πληροί τις υποχρεώσεις επαλήθευσης πελατών που αποσκοπούν στην πρόληψη της ξέπλυμας χρήματος.

Αυτό το πρόστιμο είναι το μεγαλύτερο που έχει επιβληθεί ποτέ σε ανταλλακτήριο εικονικών περιουσιακών στοιχείων, ξεπερνώντας το πρόστιμο των 35,2 δισεκατομμυρίων γουόν που επέβαλαν οι αρχές στην Upbit τον Νοέμβριο του περασμένου έτους.

Οι υπάρχοντες χρήστες της Bithumb μπορούν να συνεχίσουν τις συναλλαγές, ενώ οι νέοι πελάτες θα αντιμετωπίσουν προσωρινούς περιορισμούς στις εξωτερικές μεταφορές, αν και οι καταθέσεις, οι αναλήψεις και οι συναλλαγές παραμένουν απεριόριστες.

Σύμφωνα με την The Chosun Daily, η Επιτροπή Χρηματοπιστωτικών Υπηρεσιών (FSC) ανακοίνωσε στις 16 Μαρτίου ότι η Μονάδα Χρηματοοικονομικών Πληροφοριών της Κορέας (FIU) εντόπισε πολλαπλές νομικές παραβιάσεις κατά τη διάρκεια επιτόπιας επιθεώρησης της Bithumb από τις 17 Μαρτίου έως τις 18 Απριλίου του περασμένου έτους.

Μια επιτροπή αξιολόγησης κυρώσεων επέβαλε ποινές που περιλαμβάνουν τη μερική αναστολή εργασιών, πειθαρχική προειδοποίηση για τον Διευθύνοντα Σύμβουλο και εξάμηνη αναστολή για τον υπεύθυνο αναφοράς.

Η FSC ανέφερε ότι οι παραβιάσεις της Bithumb ανήλθαν συνολικά σε 6,65 εκατομμύρια περιπτώσεις.

Η εταιρεία υποστήριξε 45.772 μεταφορές εικονικών περιουσιακών στοιχείων με 18 μη εγγεγραμμένες εταιρείες του εξωτερικού, αποτυγχάνοντας να αναφέρει όπως απαιτείται σύμφωνα με τον Ειδικό Νόμο Χρηματοοικονομικών Πληροφοριών.

Οι αρχές σημείωσαν: "Παρά τα επανειλημμένα αιτήματα της FIU να σταματήσουν οι συναλλαγές με μη εγγεγραμμένες επιχειρήσεις, η Bithumb έδειξε σημαντική έλλειψη πρόθεσης συμμόρφωσης."

Οι περισσότερες παραβιάσεις, περίπου 6,59 εκατομμύρια περιπτώσεις, αφορούσαν ανεπαρκή επαλήθευση πελατών.

Αυτό περιλαμβάνει 3,55 εκατομμύρια περιπτώσεις όπου δεν επαληθεύτηκαν σωστά οι πληροφορίες ταυτότητας, οι διευθύνσεις ή οι σειριακοί αριθμοί διπλώματος οδήγησης, και 3,04 εκατομμύρια περιπτώσεις όπου οι συναλλαγές προχώρησαν παρά την ελλιπή επαλήθευση.

Η Bithumb επίσης απέτυχε να διατηρήσει αντίγραφα εγγράφων επαλήθευσης σε περίπου 16.000 περιπτώσεις.

Οι αρχές θα οριστικοποιήσουν το πρόστιμο αφού δώσουν στην Bithumb τουλάχιστον 10 ημέρες για να υποβάλει τη γνώμη της.

Η Επιτροπή Χρηματοπιστωτικών Υπηρεσιών τόνισε,

Πίστωση εικόνας: Με βάση εικόνα από fabrikasimf και δημιουργία AI από Freepik

Η ανάρτηση Bithumb Faces Record 36 Billion Won Penalty Over AML Breaches εμφανίστηκε πρώτα στο Fintech Hong Kong.