سوابق SEC: ممنوعیت‌های بلندمدت مدیریت برای مدیران سابق FTX و Alameda

اقدامات نظارتی چهره‌های کلیدی FTX را پس از فروپاشی هدف قرار می‌دهد

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) احکام نهایی رضایت را علیه کارولین الیسون، مدیرعامل سابق Alameda Research، و مدیران سابق FTX گری وانگ و نیشاد سینگ صادر کرده است که عملاً آنها را از داشتن مقامات رهبری به مدت هشت تا ده سال محروم می‌کند. این مجازات‌ها در پی تحقیقات درباره نقش آنها در سوء استفاده از وجوه مشتریان در طول سال‌های فعالیت FTX از 1398 تا 1401 اعمال می‌شود.

SEC اعلام کرد که الیسون با ممنوعیت ده ساله مدیریت مواجه خواهد شد، در حالی که وانگ و سینگ هر کدام ممنوعیت هشت ساله دریافت کردند. هر سه فرد همچنین مشمول دستورات پنج ساله مبتنی بر رفتار با هدف جلوگیری از تخلفات آینده هستند. پرونده‌های SEC جزئیاتی را ارائه می‌دهد که نشان می‌دهد چگونه با اطلاع و تایید الیسون، Alameda Research از پروتکل‌های کاهش ریسک معاف شد و یک خط اعتباری تقریباً نامحدود با تامین مالی از دارایی‌های مشتریان FTX دریافت کرد. بر اساس گفته ناظر، وانگ و سینگ همچنین نرم‌افزار FTX را توسعه دادند که امکان انحراف وجوه کاربران را فراهم کرد که الیسون متعاقباً آن را برای عملیات معاملاتی Alameda استفاده کرد.

در همین حال، سم بنکمن-فرید، مدیرعامل سابق FTX، پس از محکومیت به دلیل نقشش در فروپاشی صرافی، حکم 25 ساله دریافت کرد. او در حال حاضر حکم را در دادگاه تجدیدنظر ایالات متحده برای دایره دوم تجدیدنظرخواهی می‌کند که جلسه رسیدگی در 13 آبان 1403 برگزار شد. الیسون که به شدت در این رسوایی درگیر بود، در طول دادگاه علیه بنکمن-فرید شهادت داد و پس از دستیابی به توافق اعتراف به جرم، به دو سال حبس محکوم شد.

الیسون اخیراً از بازداشتگاه به یک مرکز مدیریت ورود مجدد مسکونی در شهر نیویورک منتقل شده است. بر اساس اداره فدرال زندان‌ها، آزادی او برای 1 اسفند 1403 برنامه‌ریزی شده است که حدود نه ماه زودتر از حکم کامل دو ساله‌اش است که احتمالاً به دلیل اعتبارات رفتار خوب می‌باشد.

آزادی او مصادف با روندهای قانونی در جریان است و او تا حد زیادی از زمان فروپاشی FTX از چشم عموم دور بوده و تنها اخیراً به عنوان بخشی از فرآیند صدور حکم، حضانت را منتقل کرده است. پیامدهای رسوایی FTX همچنان در سراسر صنعت ارز دیجیتال طنین‌انداز است و بر اهمیت نظارت نظارتی و پاسخگویی در فضای دارایی‌های دیجیتال تأکید می‌کند.

برای اطلاعات بیشتر در مورد پرونده و تحولات قانونی، به شهادت کارولین الیسون در دادگاه SBF مراجعه کنید.

این مقاله در ابتدا به عنوان سوابق SEC: ممنوعیت بلندمدت مدیریت برای مدیران سابق FTX و Alameda در Crypto Breaking News - منبع مورد اعتماد شما برای اخبار ارز دیجیتال، اخبار Bitcoin و به‌روزرسانی‌های بلاک چین منتشر شد.