- SEC ने FY2025 में धोखाधड़ी के मामलों और संसाधन आवंटन पर प्रवर्तन फोकस को स्थानांतरित किया।
- वर्ष में 456 मामले दर्ज किए गए और $17.9B की राहत दी गई, समायोजित कुल राशि काफी कम थी।
- फोकस खुदरा सुरक्षा, क्रिप्टो जोखिम और सीमा-पार धोखाधड़ी प्रवर्तन तक विस्तारित हुआ।
अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने वित्तीय वर्ष 2025 के लिए अपनी प्रवर्तन रणनीति में बदलाव की रिपोर्ट दी, जो धोखाधड़ी-केंद्रित कार्रवाइयों और मामलों में संसाधनों की तैनाती के पुनर्मूल्यांकन पर केंद्रित है।
30 सितंबर, 2025 को समाप्त होने वाले वित्तीय वर्ष के दौरान, आयोग ने 456 प्रवर्तन कार्रवाइयां दर्ज कीं, जिनमें 303 स्टैंडअलोन मामले और 69 फॉलो-ऑन प्रशासनिक कार्यवाही शामिल हैं। इन कार्रवाइयों ने धोखाधड़ी की पेशकश, अंदरूनी ट्रेडिंग, बाजार में हेरफेर, प्रकटीकरण उल्लंघन और प्रत्ययी कर्तव्य के उल्लंघन जैसे दुराचार को संबोधित किया।
एजेंसी ने कुल $17.9 बिलियन की मौद्रिक राहत की रिपोर्ट दी। हालांकि, "डीम्ड सैटिस्फाइड" के रूप में वर्गीकृत राशि और रॉबर्ट एलन स्टैनफोर्ड मामले से जुड़ी विरासत मुकदमेबाजी को छोड़कर, समायोजित आंकड़ों ने $1.4 बिलियन की disgorgement और prejudgment ब्याज और $1.3 बिलियन की नागरिक दंड दिखाई।
इसके अतिरिक्त, लगभग $262 मिलियन नुकसान उठाने वाले निवेशकों को वापस किए गए, जबकि 48 व्हिसलब्लोअर्स को $60 मिलियन से सम्मानित किया गया। आयोग ने 53,753 सुझाव, शिकायतें और रेफरल भी दर्ज किए, जो पिछले वर्ष से 19% की वृद्धि को दर्शाता है।
धोखाधड़ी-केंद्रित प्रवर्तन की ओर बदलाव
अधिकारियों ने 2025 को एक संक्रमण अवधि के रूप में वर्णित किया जो प्रत्यक्ष निवेशक नुकसान से जुड़े मामलों पर जानबूझकर पुनः फोकस द्वारा चिह्नित है। आयोग ने नोट किया कि पहले के प्रवर्तन प्रयासों में 95 कार्रवाइयां और $2.3 बिलियन के दंड शामिल थे जो रिकॉर्डकीपिंग उल्लंघनों से संबंधित थे, जिनमें ऑफ-चैनल संचार शामिल थे, जिन्होंने प्रत्यक्ष निवेशक नुकसान की पहचान नहीं की।
वर्तमान संरचना धोखाधड़ी के मामलों को प्राथमिकता देती है, जिनके लिए अक्सर विस्तारित जांच समयसीमा और अधिक संसाधन आवंटन की आवश्यकता होती है। आयोग ने यह भी बताया कि प्रवर्तन कार्रवाइयां व्यक्तिगत जवाबदेही को लक्षित करेंगी। स्टैंडअलोन मामलों के लगभग दो-तिहाई में व्यक्ति शामिल थे, जो वर्ष-दर-वर्ष 27% की वृद्धि का प्रतिनिधित्व करता है, जबकि 119 व्यक्तियों को सार्वजनिक कंपनियों के अधिकारियों या निदेशकों के रूप में सेवा करने से प्रतिबंधित किया गया था।
खुदरा सुरक्षा और बाजार अखंडता उपाय
प्रवर्तन कार्यक्रम ने खुदरा निवेशकों की सुरक्षा पर प्रमुख जोर दिया। कार्रवाइयों में हजारों निवेशकों को प्रभावित करने वाली कथित पोंजी योजनाओं और पर्याप्त वित्तीय नुकसान के परिणामस्वरूप मामले शामिल थे, साथ ही सलाहकार सेवाओं में प्रकटीकरण विफलताओं और हितों के टकराव के खिलाफ प्रवर्तन कार्रवाइयां भी शामिल थीं।
आयोग ने दुर्व्यवहार व्यापार प्रथाओं की अपनी निगरानी का विस्तार भी किया, जिसमें स्पूफिंग और अंदरूनी ट्रेडिंग शामिल हैं। समानांतर में, सितंबर 2025 में संयुक्त राज्य अमेरिका के बाहर उत्पन्न होने वाली लेकिन घरेलू बाजारों को प्रभावित करने वाली धोखाधड़ी को संबोधित करने के लिए एक क्रॉस-बॉर्डर टास्क फोर्स की स्थापना की गई थी।
एजेंसी ने ब्लॉकचेन, आर्टिफिशियल इंटेलिजेंस और साइबर सुरक्षा से जुड़े जोखिमों को संबोधित करने के लिए एक साइबर और उभरती प्रौद्योगिकी इकाई की शुरुआत की। वर्ष के दौरान प्रवर्तन कार्रवाइयों में कथित क्रिप्टो-संबंधित धोखाधड़ी, भ्रामक निवेश पेशकश और AI-संबंधित दावों के दुरुपयोग से जुड़े मामले शामिल थे।
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स्रोत: https://coinedition.com/sec-highlights-fraud-centered-enforcement-in-fy2025-report/
