कैरोलिन एलिसन सहित FTX के तीन पूर्व अधिकारियों ने SEC दंड स्वीकार किए और समझौता समझौतों पर हस्ताक्षर किए, और उन्हें 8-10 वर्षों के लिए अधिकारियों या निदेशकों के रूप में सेवा करने से प्रतिबंधित कर दिया गया।

PANews ने 20 दिसंबर को रिपोर्ट किया कि, Coindesk के अनुसार, यू.एस. सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) ने एक मुकदमा नोटिस जारी किया है जिसमें कहा गया है कि FTX और इसकी सहयोगी कंपनियों के तीन पूर्व अधिकारियों ने SEC के अंतिम दंड को स्वीकार कर लिया है, और SEC एक्सचेंज के पतन से संबंधित प्रवर्तन मामलों को संभाल रहा है।

पूर्व CEO Sam Bankman-Fried धोखाधड़ी के आरोपों में संघीय जेल में हैं, जबकि पूर्व Alameda Research CEO Caroline Ellison सहित अधिकारियों ने एक समझौते पर सहमति व्यक्त की है, जिसे अभी भी अदालत की मंजूरी की आवश्यकता है। समझौते पर हस्ताक्षर करने वाले अन्य अधिकारियों में पूर्व FTX Trading CTO Zixiao Wang और पूर्व FTX सह-मुख्य इंजीनियर Nishad Singh शामिल हैं।

SEC ने कहा कि तीनों व्यक्तियों को अन्य कंपनियों में अधिकारी या निदेशक के रूप में सेवा देने से प्रतिबंधित कर दिया जाएगा, जिसमें Caroline Ellison को 10 साल के प्रतिबंध का सामना करना पड़ेगा और अन्य को 8 साल के प्रतिबंध का सामना करना पड़ेगा। एजेंसी ने यह भी कहा कि वे पांच साल के "आचरण निषेधाज्ञा" के अधीन हैं।