SEC ने पूर्व FTX और Alameda अधिकारियों को दंडित करने के लिए अंतिम निर्णय प्रस्तावित किया

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) ने Alameda Research की पूर्व CEO Caroline Ellison; FTX के पूर्व CTO Gary Wang; और FTX के पूर्व को-लीड इंजीनियर Nishad Singh के खिलाफ अंतिम सहमति निर्णय प्रस्तावित किए हैं। ये तीनों अधिकारी FTX Trading Ltd. के 2022 के पतन और Alameda Research हेज फंड के साथ इसके संबंध में शामिल थे।

प्रस्तावित निर्णय SEC द्वारा 19 दिसंबर, 2025 को न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी जिला न्यायालय में प्रस्तुत किए गए थे। SEC ने आरोप लगाया कि मई 2019 से नवंबर 2022 तक, FTX और इसके संस्थापक Samuel Bankman-Fried ने ग्राहक निधियों को सुरक्षित करने के लिए उन्नत स्वचालित जोखिम शमन तकनीकों के साथ एक सुरक्षित क्रिप्टो एसेट ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म के रूप में एक्सचेंज का प्रतिनिधित्व करते हुए निवेशकों से $1.8 बिलियन से अधिक जुटाए। 

SEC का तर्क है कि Alameda को FTX से विशेष उपचार मिला

न्यूयॉर्क के दक्षिणी जिले के न्यायालय में SEC द्वारा प्रस्तुत फाइलिंग के अनुसार, FTX ने निवेशकों को आश्वासन दिया कि Alameda, जो Bankman-Fried और Wang के स्वामित्व में था, बिना किसी विशेष उपचार के एक साधारण ग्राहक था। SEC की शिकायतों ने खुलासा किया कि Alameda वास्तव में जोखिम नियंत्रणों से मुक्त था और FTX ग्राहक निधियों द्वारा वित्तपोषित लगभग असीमित क्रेडिट लाइन प्राप्त करता था। 

SEC ने तर्क दिया कि Alameda को आवंटित धनराशि का उपयोग Alameda की ट्रेडिंग गतिविधियों, वेंचर निवेश और Bankman-Fried और अन्य अधिकारियों, जिनमें Wang और Singh शामिल हैं, को ऋण के लिए किया गया था। आयोग ने आगे आरोप लगाया कि Wang और Singh ग्राहक निधियों को Alameda में स्थानांतरित करने के लिए उपयोग किए जाने वाले सॉफ्टवेयर कोड को विकसित करने के लिए जिम्मेदार थे, जिसमें Ellison ने ट्रेडिंग गतिविधियों के लिए धनराशि का उपयोग किया। 

SEC के तर्क के आधार पर, तीनों अधिकारी वास्तव में Bankman-Fried के कार्यों से अवगत थे, जो कथित तौर पर ग्राहक निधियों में अतिरिक्त सैकड़ों मिलियन को Alameda की ओर निर्देशित कर रहे थे। तीनों अधिकारियों, जिनमें Ellison, Wang और Singh शामिल हैं, ने Securities Act of 1933 की धारा 17(a), Securities Exchange Act of 1934 की धारा 10(b) और Rule 10b-5 के धोखाधड़ी-रोधी प्रावधानों का उल्लंघन करने के खिलाफ स्थायी निषेधाज्ञाओं के लिए सहमति दी। 

आयोग के आरोपों से इनकार किए बिना, तीनों अधिकारियों ने पांच साल की आचरण-आधारित निषेधाज्ञाओं के लिए सहमति व्यक्त की। इसके अतिरिक्त, Ellison ने सार्वजनिक कंपनियों के अधिकारी या निदेशक के रूप में सेवा करने से 10 साल के प्रतिबंध के लिए सहमति दी, जबकि Wang और Singh प्रत्येक ने आठ साल के प्रतिबंध के लिए सहमति व्यक्त की। पहले, तीनों अधिकारियों को आपराधिक आरोपों का सामना करना पड़ा था और उन्होंने धोखाधड़ी और धोखाधड़ी करने की साजिश सहित विभिन्न मामलों में दोषी होने की याचिका दी थी। 

तीनों अधिकारियों ने Bankman-Fried के अभियोजन के खिलाफ अदालत के साथ सहयोग किया, जिसके परिणामस्वरूप सात आपराधिक मामलों पर Bankman-Fried को 25 साल की जेल की सजा मिली। Ellison, जो Bankman-Fried मामले में प्रमुख गवाह थी, को शीघ्र रिहाई के विकल्प के साथ दो साल की जेल की सजा मिली। दूसरी ओर, Wang और Singh को केवल सेवा किए गए समय के लिए सजा मिली। 

हाल की एक Cryptopolitan रिपोर्ट के अनुसार, Caroline Ellison, जिन्हें Sam Bankman-Fried की प्रेमिका माना जाता था, को उनकी दो साल की सजा के लगभग 11 महीने पूरे करने के बाद संघीय जेल से स्थानांतरित कर दिया गया है। Ellison को 16 अक्टूबर को Danbury Federal Correctional Institute से सामुदायिक कारावास कार्यक्रम में स्थानांतरित किया गया था। 

अब तक, साइबर और उभरती प्रौद्योगिकियां इकाई के प्रवर्तन प्रभाग के वकीलों के नेतृत्व में प्रस्तावित निर्णय, FTX पतन घोटाले से जुड़े व्यक्तियों के खिलाफ एजेंसी की नागरिक कार्यवाही को समाप्त करते हैं। 

Cryptopolitan द्वारा प्रस्तुत एक अन्य संबंधित रिपोर्ट में, कैलिफोर्निया में Silvergate Bank के खिलाफ एक सामूहिक मुकदमा भी दायर किया गया है, जो FTX या Alameda Research खातों से जुड़े निवेशकों को आमंत्रित करता है। यह मुकदमा उन निवेशकों को आमंत्रित करता है जिन्होंने 2019 और 2022 के बीच FTX या Alameda खाते में फिएट जमा किया था, ताकि कैलिफोर्निया के दक्षिणी जिले के लिए अमेरिकी जिला न्यायालय में दायर $10 मिलियन के समझौते के लिए दावे प्रस्तुत कर सकें।

फाइलिंग के आधार पर, निवेशकों के पास 30 जनवरी, 2026 तक अपने दावे प्रस्तुत करने का समय है, यह निपटारे के हिस्से के रूप में इस मामले को हल करने की मांग करता है कि क्या Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation और Alan J. Lane ने FTX के धोखाधड़ी वाले कार्यों में सहायता और उकसाया। 

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