एसईसी ने कॉर्पोरेट मामलों के लिए सरलीकृत प्रक्रियात्मक नियम जारी किए

प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) ने अपने विभागों और कार्यालयों के समक्ष सभी प्रशासनिक और न्यायनिर्णयन कार्यवाहियों को नियंत्रित करने वाले अद्यतन प्रक्रियात्मक नियम जारी किए हैं।

SEC ज्ञापन परिपत्र (MC) संख्या 8, श्रृंखला 2026, संशोधित निगम संहिता और प्रतिभूति विनियमन संहिता जैसे कानूनों के अद्यतनों को शामिल करके प्रशासनिक और न्यायनिर्णयन प्रक्रियाओं को सुव्यवस्थित करने के लिए 2016 की प्रक्रिया नियमावली को प्रतिस्थापित करता है।

2026 के नियम प्रशासनिक मामलों, जैसे दंड के साथ उल्लंघन, और न्यायनिर्णयन मामलों, जिनमें अधिकार विवाद शामिल हैं, दोनों को कवर करते हैं।

ये परिचालन विभागों के समक्ष कार्यवाहियों पर लागू होते हैं — जिनमें कॉर्पोरेट नाम परिवर्तन और विघटन के लिए कंपनी पंजीकरण और निगरानी विभाग, और बाजार हेरफेर और आंतरिक व्यापार के लिए प्रवर्तन और निवेशक संरक्षण विभाग शामिल हैं — साथ ही विस्तार कार्यालय और विशेष सुनवाई पैनल (SHPs), सिवाय जहां विशेष कानून अन्यथा प्रदान करते हैं।

परिपत्र के अनुसार, जब तक संबंधित विभागों द्वारा स्पष्ट रूप से अधिकृत नहीं किया जाता, सभी बाद की याचिकाएं और प्रस्तुतियां आधिकारिक SEC ई-मेल या आयोग-मान्यता प्राप्त अन्य माध्यमों के जरिए इलेक्ट्रॉनिक रूप से दाखिल की जानी चाहिए।

इलेक्ट्रॉनिक रूप से दाखिल दस्तावेजों में इलेक्ट्रॉनिक साक्ष्य के नियमों के अनुरूप डिजिटल हस्ताक्षर शामिल होने चाहिए और पोर्टेबल डॉक्यूमेंट फॉर्मेट (PDF) में प्रस्तुत किए जाने चाहिए।

"इलेक्ट्रॉनिक प्रसारण की तारीख को दाखिल करने और प्रसारण की तारीख माना जाएगा," ज्ञापन में उल्लेख किया गया है।

नए नियमों के तहत, केवल याचिकाएं, उत्तर और निर्देशित अभिवचन की अनुमति है। खारिज करने की प्रस्तावनाएं (अधिकार क्षेत्र या अवधि के आधार को छोड़कर), विस्तार, स्थगन, प्रत्युत्तर और पुनः उत्तर जैसी मदें प्रतिबंधित हैं और यदि दाखिल की जाती हैं तो हटा दी जाएंगी।

ज्ञापन SEC विभागों, क्षेत्रीय कार्यालयों, या विशेष पैनलों को प्रतिभूति विनियमन संहिता, संशोधित निगम संहिता, या वित्तीय उपभोक्ता संरक्षण अधिनियम जैसे कानूनों के तहत शर्तें पूरी होने पर, पूर्व सुनवाई के बिना, स्वयं या शिकायतों के बाद, रोक-और-विरत आदेश (CDOs) जारी करने की भी अनुमति देता है।

"CDO जारी होने पर तुरंत निष्पादन योग्य होगा और जब तक उसे जारी करने वाले परिचालन विभाग, विस्तार कार्यालय या SHP द्वारा आदेश के माध्यम से उठाया नहीं जाता, तब तक प्रभावी रहेगा," MC में कहा गया है।

प्रभावित पक्ष प्राप्ति या वेबसाइट पोस्टिंग के बाद संबंधित परिचालन विभाग, विस्तार कार्यालय, या SHP के साथ उठाने की प्रस्तावना दाखिल कर सकते हैं। ऐसी प्रस्तावनाओं पर निर्णयों की अपील आयोग एन बैंक में की जा सकती है।

"सत्यापित उठाने की प्रस्तावना पर संकल्प के पुनर्विचार की कोई प्रस्तावना की अनुमति नहीं होगी। उठाने की प्रस्तावना को अस्वीकार करने वाले संकल्प की अपील इसकी प्राप्ति से पंद्रह (15) दिनों के भीतर आयोग एन बैंक में की जा सकती है।" — Alexandria Grace C. Magno