De SEC heeft civiele schikkingen gefinaliseerd tegen drie voormalige senior executives bij FTX en Alameda Research.
Dit vonnis sluit formeel een belangrijk hoofdstuk af in de zaak van de toezichthouder die verband houdt met de ineenstorting van de crypto-exchange.
Gesponsord
Medewerkers van Sam Bankman-Fried Krijgen Een Verbod van Tien Jaar
In een verklaring die op 18 december werd vrijgegeven, zei de SEC dat het voorgestelde definitieve consensusvonnissen heeft ingediend tegen Caroline Ellison, voormalig CEO van Alameda Research, Gary Wang, voormalig chief technology officer van FTX, en Nishad Singh, voormalig co-lead engineer bij FTX.
De vonnissen zijn onderhevig aan goedkeuring door de rechtbank.
De SEC bevestigt dat FTX meer dan $1,8 miljard van investeerders heeft opgehaald door zichzelf te presenteren als een veilig handelsplatform met sterke bescherming voor klantvermogen.
Investeerders werd ook verteld dat Alameda Research opereerde zoals elke andere klant op de exchange. Maar die beweringen waren vals.
Gesponsord
In werkelijkheid gaf FTX in het geheim Alameda speciale privileges. Het handelsbedrijf was vrijgesteld van risicocontroles en kreeg een vrijwel onbeperkte kredietlijn ondersteund door FTX-klantdeposito's.
Dit stelde Caroline Ellison in staat om miljarden te lenen en te verliezen zonder liquidatie te riskeren.
De toezichthouder beweert dat Wang en Singh de softwarecode hebben gebouwd die het mogelijk maakte om klantvermogen van FTX naar Alameda om te leiden.
Ellison, die Alameda leidde, gebruikte die fondsen vervolgens voor handel, venture-investeringen en leningen aan executives, waaronder Sam Bankman-Fried, Wang en Singh.
Gesponsord
Zonder de beschuldigingen toe te geven of te ontkennen, stemden alle drie de executives in met permanente gerechtelijke bevelen die hen verbieden om belangrijke antifraude-bepalingen van de Amerikaanse effectenwetgeving te schenden. Ze accepteerden ook aanvullende beperkingen op hun toekomstige professionele rollen.
Ellison stemde in met een verbod van 10 jaar om als functionaris of directeur van een beursgenoteerd bedrijf te dienen.
Wang en Singh stemden elk in met verboden van 8 jaar als functionarissen en directeuren.
Gesponsord
Alle drie zijn ook onderworpen aan gedragsgebaseerde gerechtelijke bevelen van 5 jaar, waardoor de SEC snel kan optreden als ze op onjuiste wijze opnieuw effectengerelateerde activiteiten aangaan.
Huidige Strafstatus per December 2025
Per december 2025 is Caroline Ellison overgeplaatst naar huisarrest. Haar vrijlating wordt begin 2026 verwacht.
Gary Wang, voormalig CTO en medeoprichter van FTX, ontving een strafvonnis voor reeds uitgezeten tijd na uitgebreide medewerking met federale aanklagers. Hij staat momenteel onder toezichthoudende vrijlating.
Nishad Singh, de voormalig co-lead engineer bij FTX, ontving ook een strafvonnis voor reeds uitgezeten tijd en blijft onder toezichthoudende vrijlating.
Bron: https://beincrypto.com/sec-ftx-inner-circle-long-term-bans/
