De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft definitieve schikkingsvonnissen voorgesteld tegen Caroline Ellison, voormalig CEO van Alameda Research; Gary Wang, voormalig CTO van FTX; en Nishad Singh, voormalig co-lead engineer van FTX. De drie leidinggevenden waren betrokken bij de ineenstorting van FTX Trading Ltd. in 2022 en de relatie met het hedgefonds Alameda Research.
De voorgestelde vonnissen werden op 19 december 2025 door de SEC ingediend bij de U.S. District Court voor het Southern District van New York. De SEC stelde dat FTX en oprichter Samuel Bankman-Fried van mei 2019 tot november 2022 meer dan $1,8 miljard ophaalden bij investeerders door het platform te presenteren als een veilig crypto-handelsplatform met geavanceerde geautomatiseerde risicobeperking om klantengelden te beschermen.
SEC stelt dat Alameda voorkeursbehandeling kreeg van FTX
Volgens de indiening door de SEC bij de rechtbank voor het Southern District van New York, verzekerde FTX investeerders dat Alameda, eigendom van Bankman-Fried en Wang, een gewone klant was zonder voorkeursbehandeling. SEC-klachten toonden aan dat Alameda in werkelijkheid vrijgesteld was van risicocontroles en een vrijwel onbeperkte kredietlijn ontving, gefinancierd door FTX-klantengelden.
De SEC stelde dat middelen toegewezen aan Alameda werden gebruikt voor Alameda's handelsactiviteiten, venture-investeringen en leningen aan Bankman-Fried en andere leidinggevenden, waaronder Wang en Singh. De Commissie beweerde verder dat Wang en Singh verantwoordelijk waren voor het ontwikkelen van de softwarecode die werd gebruikt om klantengelden naar Alameda om te leiden, waarbij Ellison de middelen gebruikte voor handelsactiviteiten.
Op basis van het argument van de SEC waren de drie leidinggevenden inderdaad op de hoogte van de acties van Bankman-Fried, die naar verluidt honderden miljoenen aan klantengelden naar Alameda dirigeerde. De drie leidinggevenden, waaronder Ellison, Wang en Singh, stemden in met permanente bevelen tegen het schenden van antifraudebepalingen van Section 17(a) van de Securities Act van 1933, Section 10(b) van de Securities Exchange Act van 1934 en Rule 10b-5.
Zonder de beschuldigingen van de Commissie te ontkennen, stemden de drie leidinggevenden in met gedragsgebaseerde bevelen voor vijf jaar. Daarnaast stemde Ellison in met een verbod van 10 jaar om als functionaris of directeur van beursgenoteerde bedrijven te dienen, terwijl Wang en Singh elk instemden met een verbod van acht jaar. Eerder werden de drie functionarissen geconfronteerd met strafrechtelijke aanklachten en bekenden schuld aan verschillende tenlasteleggingen, waaronder fraude en samenzwering tot fraude.
De drie leidinggevenden werkten samen met de rechtbank tegen de vervolging van Bankman-Fried, wat resulteerde in een gevangenisstraf van 25 jaar voor Bankman-Fried op zeven strafrechtelijke aanklachten. Ellison, die de belangrijkste getuige was in de zaak Bankman-Fried, ontving een gevangenisstraf van twee jaar, met de optie voor vervroegde vrijlating. Wang en Singh daarentegen ontvingen straffen voor alleen de reeds uitgezeten tijd.
Volgens een recent rapport van Cryptopolitan is Caroline Ellison, die werd beschouwd als de vriendin van Sam Bankman-Fried, overgeplaatst uit de federale gevangenis na ongeveer 11 maanden van haar tweejaarsstraf te hebben uitgezeten. Ellison werd op 16 oktober overgeplaatst van Danbury Federal Correctional Institute naar een gemeenschapsopsluiting programma.
Momenteel sluiten de voorgestelde vonnissen, geleid door advocaten van de Enforcement Division van de Cyber and Emerging Technologies-eenheid, de civiele procedures van het agentschap af tegen personen die verbonden zijn met het FTX-ineenstortingsschandaal.
In een ander gerelateerd rapport van Cryptopolitan is ook een collectieve rechtszaak ingediend tegen Silvergate Bank in Californië, waarbij investeerders met FTX- of Alameda Research-accounts worden uitgenodigd. De rechtszaak nodigt investeerders uit die tussen 2019 en 2022 fiatgeld op een FTX- of Alameda-account hebben gestort om claims in te dienen voor een schikking van $10 miljoen, ingediend bij de U.S. District Court voor het Southern District van Californië.
Op basis van de indiening hebben investeerders tot 30 januari 2026 de tijd om hun claims in te dienen als onderdeel van de schikking die de kwestie wil oplossen of Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation en Alan J. Lane medeplichtig waren aan de frauduleuze acties van FTX.
Ontvang tot $30.050 aan handelsbeloningen wanneer je vandaag lid wordt van Bybit
Bron: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
