Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zaproponowała ostateczne wyroki ugodowe przeciwko Caroline Ellison, byłej CEO Alameda Research; Gary'emu Wangowi, byłemu CTO FTX; oraz Nishadowi Singhowi, byłemu współgłównemu inżynierowi FTX. Trzech dyrektorów było zaangażowanych w upadek FTX Trading Ltd. w 2022 roku i jego powiązanie z funduszem hedgingowym Alameda Research.
Proponowane wyroki zostały przedstawione przez SEC w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku 19 grudnia 2025 roku. SEC twierdziła, że od maja 2019 do listopada 2022 roku FTX i jego założyciel, Samuel Bankman-Fried, pozyskali ponad 1,8 miliarda dolarów od inwestorów, przedstawiając giełdę jako bezpieczną platformę handlu aktywami kryptowalutowymi z zaawansowanymi zautomatyzowanymi technikami ograniczania ryzyka w celu zabezpieczenia środków klientów.
SEC twierdzi, że Alameda otrzymała preferencyjne traktowanie od FTX
Zgodnie z wnioskiem złożonym przez SEC w Sądzie dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku, FTX zapewniał inwestorów, że Alameda, będąca własnością Bankman-Frieda i Wanga, była zwykłym klientem bez preferencyjnego traktowania. Skargi SEC ujawniły, że Alameda faktycznie była zwolniona z kontroli ryzyka i otrzymała praktycznie nieograniczoną linię kredytową finansowaną ze środków klientów FTX.
SEC argumentowała, że środki przydzielone Alameda były wykorzystywane do działalności handlowej Alameda, inwestycji venture oraz pożyczek dla Bankman-Frieda i innych dyrektorów, w tym Wanga i Singha. Komisja dalej twierdziła, że Wang i Singh byli odpowiedzialni za opracowanie kodu oprogramowania używanego do przekierowywania środków klientów do Alameda, przy czym Ellison wykorzystywała środki do działalności handlowej.
W oparciu o argumentację SEC, trzej dyrektorzy rzeczywiście mieli świadomość działań Bankman-Frieda, który rzekomo kierował dodatkowe setki milionów środków klientów do Alameda. Trzej dyrektorzy, w tym Ellison, Wang i Singh, wyrazili zgodę na stałe nakazy sądowe przeciwko naruszaniu przepisów antymachlujkowych z Sekcji 17(a) Ustawy o Papierach Wartościowych z 1933 roku, Sekcji 10(b) Ustawy o Giełdzie Papierów Wartościowych z 1934 roku oraz Reguły 10b-5.
Nie zaprzeczając zarzutom Komisji, trzej dyrektorzy zgodzili się na pięcioletnie nakazy dotyczące postępowania. Dodatkowo Ellison wyraziła zgodę na 10-letni zakaz pełnienia funkcji dyrektora lub członka zarządu spółek publicznych, podczas gdy Wang i Singh zgodzili się na ośmioletni zakaz. Wcześniej trzej urzędnicy stanęli w obliczu zarzutów karnych i przyznali się do winy w różnych sprawach, w tym oszustwa i spisku w celu popełnienia oszustwa.
Trzej dyrektorzy współpracowali z sądem w sprawie oskarżenia Bankman-Frieda, co zaowocowało 25-letnim wyrokiem więzienia dla Bankman-Frieda w siedmiu sprawach karnych. Ellison, która była kluczowym świadkiem w sprawie Bankman-Frieda, otrzymała dwuletni wyrok więzienia z możliwością wcześniejszego zwolnienia. Wang i Singh natomiast otrzymali wyroki tylko za czas już odbyty.
Według niedawnego raportu Cryptopolitan, Caroline Ellison, która była uważana za dziewczynę Sama Bankman-Frieda, została przeniesiona z federalnego więzienia po odbyciu około 11 miesięcy dwuletniego wyroku. Ellison została przeniesiona 16 października z Federalnego Zakładu Karnego w Danbury do programu odosobnienia społecznego.
Obecnie proponowane wyroki, prowadzone przez prawników z Wydziału Egzekwowania Prawa jednostki ds. Cyberprzestrzeni i Technologii Wschodzących, kończą cywilne postępowanie agencji przeciwko osobom związanym ze skandalem upadku FTX.
W innym powiązanym raporcie dostarczonym przez Cryptopolitan, pozew zbiorowy został również złożony przeciwko Silvergate Bank w Kalifornii, zapraszając inwestorów powiązanych z kontami FTX lub Alameda Research. Pozew zaprasza inwestorów, którzy wpłacili fiat na konto FTX lub Alameda między 2019 a 2022 rokiem, do zgłaszania roszczeń w ramach ugody na 10 milionów dolarów złożonej w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Kalifornii.
W oparciu o wniosek, inwestorzy mają czas do 30 stycznia 2026 roku na zgłaszanie swoich roszczeń w ramach ugody mającej na celu rozwiązanie sprawy, czy Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation i Alan J. Lane pomagali i wspierali oszukańcze działania FTX.
Otrzymaj do 30 050 dolarów w nagrodach handlowych, gdy dołączysz do Bybit już dziś
Źródło: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
