Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предложила окончательные согласованные решения в отношении Кэролайн Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research; Гэри Вана, бывшего технического директора FTX; и Нишада Сингха, бывшего со-ведущего инженера FTX. Три руководителя были вовлечены в крах FTX Trading Ltd. в 2022 году и его связь с хедж-фондом Alameda Research.
Предложенные решения были представлены SEC в Окружном суде США Южного округа Нью-Йорка 19 декабря 2025 года. SEC заявила, что с мая 2019 года по ноябрь 2022 года FTX и его основатель Сэмюэл Бэнкман-Фрид привлекли от инвесторов более 1,8 миллиарда $ путем представления биржи как безопасной платформы для торговли криптовалютами с передовыми автоматизированными методами снижения рисков для защиты средств клиентов.
SEC утверждает, что Alameda получала преференциальное отношение от FTX
Согласно заявлению , представленному SEC в суд Южного округа Нью-Йорка, FTX уверяла инвесторов, что Alameda, принадлежащая Бэнкман-Фриду и Вану, была обычным клиентом без преференциального отношения. Жалобы SEC показали, что Alameda фактически была освобождена от контроля рисков и получила практически неограниченную кредитную линию, финансируемую за счет средств клиентов FTX.
SEC утверждала, что средства, выделенные Alameda, использовались для торговых операций Alameda, венчурных инвестиций и кредитов Бэнкман-Фриду и другим руководителям, включая Вана и Сингха. Комиссия также утверждала, что Ван и Сингх отвечали за разработку программного кода, использованного для перенаправления средств клиентов в Alameda, а Эллисон использовала эти средства для торговых операций.
Основываясь на аргументах SEC, три руководителя действительно знали о действиях Бэнкман-Фрида, который якобы направил дополнительные сотни миллионов средств клиентов в Alameda. Три руководителя, включая Эллисон, Вана и Сингха, согласились на постоянные судебные запреты в отношении нарушения положений о противодействии мошенничеству Раздела 17(a) Закона о ценных бумагах 1933 года, Раздела 10(b) Закона о биржах ценных бумаг 1934 года и Правила 10b-5.
Не отрицая обвинений Комиссии, три руководителя согласились на пятилетние судебные запреты, основанные на поведении. Кроме того, Эллисон согласилась на 10-летний запрет на работу в качестве должностного лица или директора публичных компаний, в то время как Ван и Сингх согласились на восьмилетний запрет. Ранее три должностных лица столкнулись с уголовными обвинениями и признали себя виновными по различным пунктам, включая мошенничество и заговор с целью совершения мошенничества.
Три руководителя сотрудничали с судом в преследовании Бэнкман-Фрида, что привело к 25-летнему тюремному заключению Бэнкман-Фрида по семи уголовным пунктам. Эллисон, которая была ключевым свидетелем по делу Бэнкман-Фрида, получила двухлетний тюремный срок с возможностью досрочного освобождения. Ван и Сингх, с другой стороны, получили приговоры только за отбытое время.
Согласно недавнему отчету Cryptopolitan, Кэролайн Эллисон, которую считали девушкой Сэма Бэнкман-Фрида, была переведена из федеральной тюрьмы после отбытия примерно 11 месяцев своего двухлетнего срока. Эллисон была переведена 16 октября из Федерального исправительного учреждения Дэнбери в программу общественного заключения.
На данный момент предложенные решения, возглавляемые адвокатами из Отдела по принудительному исполнению подразделения кибернетических и новых технологий, завершают гражданское разбирательство агентства против лиц, связанных со скандалом о крахе FTX.
В другом связанном отчете , представленном Cryptopolitan, коллективный иск также был подан против Silvergate Bank в Калифорнии, приглашая инвесторов, связанных со счетами FTX или Alameda Research. Иск приглашает инвесторов, которые депонировали фиат на счет FTX или Alameda в период с 2019 по 2022 год, подать заявления на урегулирование в размере 10 миллионов $, поданное в Окружной суд США Южного округа Калифорнии.
Согласно заявлению, инвесторы должны подать свои заявления до 30 января 2026 года в рамках урегулирования, направленного на разрешение вопроса о том, помогали ли Silvergate Bank, Silvergate Capital Corporation и Алан Дж. Лейн мошенническим действиям FTX и способствовали ли им.
Получите до 30 050 $ в торговых вознаграждениях, когда присоединитесь к Bybit сегодня
Источник: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
