SEC xác định hoạt động đào Bitcoin qua bên thứ ba là 'chứng khoán' trong vụ gian lận trị giá 48 triệu USD

SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) cho biết một số thỏa thuận lưu trữ khai thác Bitcoin của bên thứ ba có thể được coi là chứng khoán, theo một vụ kiện liên bang liên quan đến cáo buộc gian lận trị giá 48 triệu đô la liên quan đến công ty khai thác VBit Technologies.

Trong đơn khiếu nại được nộp vào thứ Tư tại Tòa án Quận Hoa Kỳ cho Quận Delaware, SEC cáo buộc người sáng lập và cựu CEO của VBit là Danh C. Vo đã đánh lừa hàng nghìn nhà đầu tư.

Các cơ quan quản lý tuyên bố công ty đã bán các hợp đồng đầu tư chưa đăng ký liên quan đến các hoạt động khai thác Bitcoin được lưu trữ.

Trọng tâm của vụ án là cái gọi là "Thỏa thuận lưu trữ" do VBit quảng bá từ cuối năm 2018 đến đầu năm 2022. SEC cho biết các hợp đồng này được chào bán cho các nhà đầu tư bán lẻ như một cách thức tự động để tạo ra thu nhập thụ động thông qua khai thác Bitcoin.

Tại sao SEC cho rằng các hợp đồng khai thác của VBit là chứng khoán

Khai thác Bitcoin thường liên quan đến việc chạy các máy tính chuyên dụng để xác thực các giao dịch trên mạng Bitcoin để đổi lấy các đồng tiền mới được tạo ra.

SEC cáo buộc Vo đã sử dụng độ phức tạp kỹ thuật của quy trình để quảng bá mô hình trọn gói trong đó các nhà đầu tư được thông báo rằng họ sở hữu các máy đào sẽ được gộp chung và vận hành hoàn toàn bởi VBit.

Lợi nhuận được tiếp thị là tỷ lệ với phần sức mạnh tính toán của mỗi nhà đầu tư, hoặc hashrate.

Theo đơn khiếu nại, gần như tất cả khách hàng của VBit đã tham gia vào các Thỏa thuận lưu trữ này, được bán trong các gói phân tầng từ các gói chi phí thấp hơn đến các dịch vụ cao cấp được cho là bao gồm tới tám máy đào.

Các nhà đầu tư được khuyến khích chọn khai thác được lưu trữ thay vì tự vận hành thiết bị thông qua giá chiết khấu, thời hạn hợp đồng dài hơn và lời hứa về lợi nhuận ổn định mà không cần tham gia vận hành.

SEC cáo buộc những tuyên bố đó là sai. Các hồ sơ tòa án nêu rõ rằng VBit đã bán nhiều thỏa thuận lưu trữ hơn nhiều so với thiết bị khai thác mà công ty có để hỗ trợ.

Vào năm 2020, công ty bị cáo buộc đã bán các thỏa thuận bao gồm hơn 3,300 máy đào trong khi chỉ vận hành dưới 1,000 máy.

Vào năm 2021, các thỏa thuận được báo cáo bao gồm hơn 8,400 máy đào, trong khi chỉ có 1,643 máy đang hoạt động.

Kết quả là, hashrate được hứa với các nhà đầu tư không thể được cung cấp.

Cơ quan này cũng cáo buộc thêm rằng các nhà đầu tư không bao giờ sở hữu hoặc kiểm soát thiết bị khai thác cụ thể và hoàn toàn phụ thuộc vào hoạt động của Vo và VBit để tạo ra lợi nhuận.

Trên cơ sở đó, SEC lập luận rằng các Thỏa thuận lưu trữ đáp ứng định nghĩa về hợp đồng đầu tư theo bài kiểm tra Howey của Tòa án Tối cao và do đó lẽ ra phải được đăng ký là chứng khoán.

Các nhà đầu tư bị khóa tài khoản khi SEC cho biết công ty khai thác đã chuyển tiền ra nước ngoài

Theo luật pháp Hoa Kỳ, một thỏa thuận có thể được coi là chứng khoán nếu các nhà đầu tư đóng góp tiền vào một doanh nghiệp chung với kỳ vọng hợp lý về lợi nhuận chủ yếu từ nỗ lực của người khác.

SEC tuyên bố mô hình lưu trữ của VBit đáp ứng cả bốn yếu tố, đặt nó trong các quy định chứng khoán liên bang điều chỉnh việc đăng ký, công bố thông tin và bảo vệ chống gian lận.

Đơn khiếu nại cũng cáo buộc Vo đã làm giả số dư tài khoản của nhà đầu tư thông qua một cổng thông tin trực tuyến hiển thị lợi nhuận khai thác giả định không liên quan đến sản xuất Bitcoin thực tế.

Bitcoin được khai thác bị cáo buộc được kiểm soát độc quyền bởi Vo.

SEC cho biết từ tháng 12 năm 2020 đến tháng 11 năm 2021, Vo đã chuyển khoảng 48,5 triệu đô la tiền của nhà đầu tư vào các tài khoản cá nhân, phân phối hàng triệu đô la cho các thành viên trong gia đình và sử dụng tiền của nhà đầu tư để giao dịch tiền mã hoá.

Sau khi biết về cuộc điều tra của SEC vào năm 2021, Vo bị cáo buộc đã rời Hoa Kỳ. VBit sau đó thông báo rằng công ty đã được bán cho một thực thể có tên Advanced Mining Group, mà SEC mô tả là một công ty ma được sử dụng để duy trì vẻ ngoài của các hoạt động đang diễn ra.

Đến giữa năm 2022, các nhà đầu tư đã bị khóa tài khoản.

SEC đang yêu cầu lệnh cấm vĩnh viễn, tước lợi nhuận bất hợp pháp, hình phạt dân sự và lệnh cấm ngăn Vo đảm nhiệm vai trò cán bộ hoặc giám đốc của công ty đại chúng. Một phiên tòa xét xử có bồi thẩm đoán đã được yêu cầu.