三名前 FTX 高管，包括 Caroline Ellison，接受了 SEC 的处罚并签署了和解协议，被禁止担任高管或董事职位 8-10 年。

PANews pada 20 Disember melaporkan bahawa, menurut Coindesk, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa A.S. (SEC) telah mengeluarkan notis tuntutan mahkamah yang menyatakan bahawa tiga bekas eksekutif FTX dan syarikat sekutunya telah menerima penalti akhir SEC, dan SEC sedang mengendalikan kes penguatkuasaan yang berkaitan dengan kejatuhan bursa tersebut.

Bekas CEO Sam Bankman-Fried kekal di penjara persekutuan atas tuduhan penipuan, manakala eksekutif termasuk bekas CEO Alameda Research Caroline Ellison telah bersetuju untuk penyelesaian, yang masih memerlukan kelulusan mahkamah. Eksekutif lain yang menandatangani perjanjian penyelesaian termasuk bekas CTO FTX Trading Zixiao Wang dan bekas ketua jurutera bersama FTX Nishad Singh.

SEC menyatakan bahawa ketiga-tiga individu tersebut akan dilarang daripada berkhidmat sebagai eksekutif atau pengarah di syarikat lain, dengan Caroline Ellison menghadapi larangan selama 10 tahun dan yang lain menghadapi larangan selama 8 tahun. Agensi tersebut juga menyatakan bahawa mereka tertakluk kepada "injunksi kelakuan" selama lima tahun.