CFTC ने ट्रेडर Sidney Lebental पर Treasury Futures स्पूफिंग के लिए $200,000 का जुर्माना लगाया

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ने New York के ट्रेडर Sidney Lebental को US Treasury futures में spoofing करने के लिए $200,000 का जुर्माना देने का आदेश दिया है। यह फैसला Chicago Board of Trade में 2019 में लगभग 50 धोखाधड़ी वाले ट्रेड्स करने के केस को खत्म करता है।

Lebental ने सेटलमेंट ऑर्डर के तहत CFTC के निष्कर्षों को ना तो स्वीकार किया और ना ही नकारा। इस ऑर्डर के तहत उन्हें एक महीने तक किसी भी कमोडिटी इंटरेस्ट में ट्रेडिंग करने से रोका गया है और आगे Commodity Exchange Act के spoofing प्रतिबंध का उल्लंघन ना करने का भी आदेश दिया गया है।

ट्रेजरी फ्यूचर्स स्कीम के अंदर

CFTC ने कहा कि Lebental ने जनवरी 2019 से सितंबर 2019 के बीच लगभग 50 बार spoofing की। उन्होंने मुख्य रूप से Ultra U.S. Treasury Bond futures को टारगेट किया, जो 25 से 30 साल की लंबी अवधि की सरकारी डेट से जुड़े contracts हैं।

Lebental ने कैश Treasuries या futures कॉन्ट्रैक्ट पर असली ऑर्डर एक साइड में लगाए। उसी समय, उन्होंने दूसरी साइड में correlated futures कॉन्ट्रैक्ट पर बड़े spoof ऑर्डर दर्ज किए। correlated futures contract में spoof ऑर्डर डालकर वह प्राइस को अपने पक्ष में मोड़ने की कोशिश करते थे।

जैसे ही उनके असली ऑर्डर पूरी तरह भर जाते, Lebental spoof ऑर्डर्स कैंसिल कर देते थे। एजेंसी ने बताया कि वे जानते थे कि ये इंस्ट्रूमेंट्स एक-दूसरे से इस हद तक जुड़े हैं कि इससे प्राइस उनकी तरफ झुक सकती है।

सज़ाएं और व्यापक इतिहास

$200,000 के जुर्माने के अलावा, इस ऑर्डर में 30 दिन का कमोडिटी इंटरेस्ट्स ट्रेडिंग बैन और स्टैंडर्ड पब्लिक-स्टेटमेंट प्रतिबंध भी लगाया गया है। इस दौरान रजिस्टर्ड संस्थान उन्हें ट्रेडिंग की सुविधा नहीं देंगे।

Lebental उस समय एक ग्लोबल बैंक में लाइनियर रेट्स डेस्क के हेड थे जब ये एक्टिविटी हुई थी। इससे पहले वे Bank of America Securities में भी काम कर चुके हैं।

Lebental को Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ने भी जाँच के दायरे में रखा था। एजेंसी ने उन्हें 2024 में सैटलमेंट से पहले सैकड़ों संदिग्ध Treasury ऑर्डर्स के लिए नोटिस दिया था।

Bank of America ने भी 2023 के अंत में अपने डेस्क पर Treasury spoofing के कारण FINRA को $24 मिलियन का फाइन चुकाया।

CFTC की कार्रवाई उन गतिविधियों पर फोकस करती है जो पहले से रेगुलेटर्स के रडार पर थीं। Treasury मार्केट में जुड़े लोग आगे भी इसी डेस्क और ऐसी ही correlated-instrument टैक्टिक्स से संबंधित सख्त कार्रवाई पर नजर रखेंगे।

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