CFTC พยายามพลิกกลับโทษปรับ 5 ล้านดอลลาร์ของ Gemini หลังการตรวจสอบความน่าเชื่อถือ

TLDR

• CFTC เตรียมยกเลิกค่าปรับ 5 ล้านดอลลาร์ของ Gemini หลังการตรวจสอบ
• คดี Gemini พลิกผัน เมื่อ CFTC ตั้งคำถามต่อฐานหลักฐานของตัวเอง
• CFTC ขอให้ศาลบรรเทาโทษจากคำสั่งค่าปรับที่ Gemini ยอมความไว้
• Gemini ได้รับการสนับสนุนใหม่ ขณะที่ CFTC ทบทวนกระบวนการบังคับใช้
• CFTC ระบุว่าคำร้องเรียนต่อ Gemini ไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบังคับใช้ปัจจุบัน

CFTC ได้ยื่นคำร้องต่อศาลกลางเพื่อยกเลิกส่วนสำคัญของคดีที่ยอมความกับ Gemini Trust Company แล้ว คำร้องนี้เป็นผลมาจากการตรวจสอบภายในที่ตั้งคำถามต่อพื้นฐานของการดำเนินคดีบังคับใช้เดิม การเคลื่อนไหวดังกล่าวยังดึงความสนใจไปที่วิธีการสร้างคดีสินทรัพย์ดิจิทัลภายใต้มาตรฐานก่อนหน้า

CFTC ทบทวนคดีบังคับใช้กฎหมายกับ Gemini

CFTC และ Gemini ได้ยื่นคำร้องร่วมในศาลแขวงใต้ของนิวยอร์กเมื่อวันที่ 27 พฤษภาคม คำร้องดังกล่าวขอให้บรรเทาโทษจากคำสั่งยินยอมเดือนมกราคม 2025 ที่เกี่ยวข้องกับค่าปรับ 5 ล้านดอลลาร์ อย่างไรก็ตาม หน่วยงานระบุในขณะนี้ว่าคำร้องเรียนดังกล่าวไม่ควรได้รับการยื่นภายใต้มาตรฐานปัจจุบัน

คดีนี้เริ่มต้นในเดือนมิถุนายน 2022 เมื่อ CFTC กล่าวหาว่า Gemini ให้ข้อมูลเท็จต่อหน่วยงาน คำร้องเรียนมุ่งเน้นไปที่การรับรองตนเองของ Gemini ในปี 2017 เกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า BTC บน Cboe Futures Exchange นอกจากนี้ยังเกี่ยวข้องกับคำถามเรื่องสินเชื่อ ส่วนลด และความเสี่ยงจากการบิดเบือนตลาดที่อาจเกิดขึ้น

Gemini ปฏิเสธการกระทำผิด แต่ยอมระงับคดีก่อนการพิจารณาในเดือนมกราคม 2025 คำสั่งยินยอมรวมถึงโทษทางการเงินทางแพ่งและคำสั่งห้ามถาวร อย่างไรก็ตาม CFTC ต้องการให้ศาลยกเลิกข้อกำหนดที่มีผลในอนาคตของคำสั่งดังกล่าวในขณะนี้

การตรวจสอบความน่าเชื่อถือเปลี่ยนจุดยืนของหน่วยงาน

CFTC ระบุว่าได้ตรวจสอบการสืบสวน หลักฐาน การตัดสินใจตั้งข้อกล่าวหา และกลยุทธ์การดำเนินคดี หน่วยงานยังพิจารณานโยบายสินทรัพย์ดิจิทัลของรัฐบาลกลางฉบับใหม่จากหลายหน่วยงานรัฐบาล และสรุปว่าคำร้องเรียนเดิมไม่เป็นไปตามมาตรฐานการบังคับใช้ปัจจุบัน

การตรวจสอบพบว่าคำร้องเรียนอิงอาศัยคำให้การของผู้แจ้งเบาะแสที่มีปัญหาด้านความน่าเชื่อถืออย่างมาก หน่วยงานยังกล่าวอีกว่าคดีนี้มุ่งเป้าไปที่ Gemini ทั้งที่ Gemini ได้รับความเสียหายจากการกระทำที่เป็นพื้นฐานของคดี CFTC ตั้งข้อสงสัยอย่างจริงจังเกี่ยวกับความแข็งแกร่งของหลักฐาน

หน่วยงานยังแสดงความกังวลเกี่ยวกับความบกพร่องของกระบวนการภายในระหว่างการพิจารณาคดี โดยระบุว่าหลักฐานที่ร้องขอไม่ได้ถูกส่งถึงกรรมาธิการก่อนการลงคะแนนเสียงในคำร้องเรียน CFTC กล่าวว่ากลยุทธ์การดำเนินคดีในภายหลังได้จำกัดการเข้าถึงหลักฐานของ Gemini ที่จำเป็นสำหรับการแก้ต่าง

ค่าปรับของ Gemini รอการตัดสินของศาล

คำร้องดังกล่าวไม่ได้ลบล้างการยอมความโดยอัตโนมัติ เนื่องจากผู้พิพากษาศาลกลางต้องอนุมัติการบรรเทาโทษ CFTC และ Gemini โต้แย้งว่าการบังคับใช้ต่อเนื่องไม่ได้รับใช้พันธกิจของหน่วยงานอีกต่อไป พวกเขายังกล่าวอีกว่าคำสั่งห้ามที่มีผลในอนาคตจะไม่ยุติธรรมอีกต่อไปหลังจากการตรวจสอบของหน่วยงาน

ค่าปรับ 5 ล้านดอลลาร์ได้รับการชำระแล้ว ซึ่งจำกัดขอบเขตของคำร้อง คำร้องมุ่งเน้นไปที่ภาระผูกพันในอนาคตภายใต้คำสั่งยินยอมเป็นหลัก ศาลต้องตัดสินในขณะนี้ว่าบันทึกที่เปลี่ยนแปลงไปนั้นสนับสนุนการยกเลิกข้อกำหนดเหล่านั้นหรือไม่

คดีนี้มีความสำคัญในวงกว้างต่อการบังคับใช้กฎหมายคริปโตและการยอมความด้านกฎระเบียบ แสดงให้เห็นว่าการตรวจสอบของหน่วยงานสามารถปรับเปลี่ยนการดำเนินการสินทรัพย์ดิจิทัลก่อนหน้านี้ได้หลังจากการเปลี่ยนแปลงนโยบาย กระนั้น การตัดสินขั้นสุดท้ายยังคงอยู่กับศาลแขวงใต้ของนิวยอร์ก

The post CFTC Seeks to Reverse $5M Gemini Penalty After Credibility Review appeared first on CoinCentral.