CFTC ตั้งข้อหาชายในนอร์ทแคโรไลนา กรณีฉ้อโกงพูลคริปโตและฟิวเจอร์สมูลค่ากว่า 14 ล้านดอลลาร์

สรุปย่อ

• CFTC ยื่นฟ้องต่อ Trevor Vernon และ Argent Capital Management
• หน่วยงานระบุว่ากองทุนระดมทุนได้กว่า 14 ล้านดอลลาร์จากผู้เข้าร่วมอย่างน้อย 60 ราย
• กองทุนถูกกล่าวหาว่าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชัน และสินทรัพย์คริปโต
• CFTC ระบุว่า Vernon สูญเงินอย่างน้อย 8.6 ล้านดอลลาร์จากการซื้อขายด้วยเงินทุนของผู้เข้าร่วม
• คำฟ้องอ้างถึงการรายงานผลการดำเนินงานที่เป็นเท็จและการจ่ายเงินแบบคล้ายแผนปอนซี

คณะกรรมการกำกับดูแลการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (Commodity Futures Trading Commission) ได้ยื่นฟ้องต่อ Trevor L. Vernon และ Argent Capital Management LLC โดยกล่าวหาว่าพวกเขาดำเนินการกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ที่ฉ้อโกง ซึ่งระดมทุนได้มากกว่า 14 ล้านดอลลาร์จากผู้เข้าร่วมอย่างน้อย 60 ราย

คำฟ้องซึ่งยื่นต่อศาลแขวงสหรัฐประจำเขตตะวันตกของรัฐนอร์ทแคโรไลนา ระบุว่ากองทุนดังกล่าวซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดัชนีหุ้น ออปชันของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดัชนีหุ้น สินทรัพย์คริปโต และการลงทุนอื่น ๆ ที่อ้างไว้ CFTC ระบุว่าแผนการที่ถูกกล่าวหานี้ดำเนินมาอย่างน้อยตั้งแต่เดือนมีนาคม 2022 ถึงกุมภาพันธ์ 2026

หน่วยงานกำลังเรียกร้องให้ชดใช้ความเสียหาย ยึดคืนกำไรที่ไม่ชอบธรรม ปรับเป็นเงินทางแพ่ง ห้ามซื้อขายและจดทะเบียน รวมถึงขอคำสั่งห้ามถาวรต่อ Vernon และ Argent Capital Management

CFTC กล่าวหาว่ามีการอ้างข้อมูลเท็จต่อนักลงทุน

CFTC ระบุว่า Vernon และ Argent Capital Management จูงใจนักลงทุนโดยนำเสนอตัว Vernon ในฐานะเทรดเดอร์ที่ประสบความสำเร็จ คำฟ้องอ้างว่าจำเลยบอกกับผู้เข้าร่วมว่ากองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ทำกำไรได้สูงมาก

หน่วยงานระบุว่าข้ออ้างเหล่านั้นเป็นเท็จ CFTC ระบุว่า “ในความเป็นจริง การซื้อขายเงินทุนของผู้เข้าร่วมของเขาส่งผลให้เกิดความสูญเสียอย่างสม่ำเสมอและร้ายแรง”

คำฟ้องอ้างว่า Vernon สูญเงินอย่างน้อย 8.6 ล้านดอลลาร์ขณะซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชัน และสินทรัพย์คริปโตด้วยเงินทุนของผู้เข้าร่วม CFTC ระบุว่าความสูญเสียเหล่านี้ถูกปิดบังจากนักลงทุนผ่านรายงานผลการดำเนินงานที่เป็นเท็จ

รายงานเหล่านั้นถูกกล่าวหาว่ารวมถึงอีเมลรายเดือนและอัปเดตรายไตรมาสที่แสดงยอดบัญชีที่เพิ่มขึ้นและกำไรที่ไม่มีอยู่จริง CFTC ระบุว่าสื่อสารดังกล่าวช่วยรักษาให้ผู้เข้าร่วมยังคงลงทุนและปกปิดสถานะที่แท้จริงของกองทุน

หน่วยงานระบุว่าการใช้เงินทุนของกองทุนไม่ถูกต้อง

CFTC กล่าวหาว่าจำเลยยักยอกเงินทุนของผู้เข้าร่วมในขณะที่กองทุนขาดทุน คำฟ้องระบุว่าเงินทุนจากผู้เข้าร่วมรายใหม่ถูกนำมาใช้เพื่อชำระเงินให้กับผู้เข้าร่วมที่มีอยู่แล้ว

หน่วยงานอธิบายกิจกรรมดังกล่าวว่าเป็นแผนการคล้ายปอนซีที่มีวัตถุประสงค์เพื่อซ่อนความสูญเสียและปกปิดการฉ้อโกง คำฟ้องไม่ได้ระบุว่าเงินชำระเงินมาจากกำไรจากการซื้อขายที่แท้จริง

การใช้เงินทุนในทางที่ผิดที่ถูกกล่าวหาเป็นส่วนสำคัญของคดีเนื่องจากนักลงทุน被告知ว่ากองทุนทำกำไรได้ CFTC ระบุว่าจำเลยยังคงระดมทุนต่อไปในขณะที่ความสูญเสียเพิ่มสูงขึ้น

คำฟ้องยังระบุว่าจำเลยล้มเหลวในการให้ข้อมูลที่ถูกต้องเกี่ยวกับผลการซื้อขายของกองทุน การอัปเดตข้อมูลที่เป็นเท็จที่ถูกกล่าวหาเหล่านี้เป็นหัวใจสำคัญในข้อกล่าวหาของ CFTC ที่ว่านักลงทุนถูกหลอกลวง

เพิ่มข้อกล่าวหาเรื่องการจดทะเบียนและคำให้การ

CFTC ยังกล่าวหาว่า Vernon และ Argent Capital Management ละเมิดกฎระเบียบการจดทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์และข้อกำหนดของ CFTC หน่วยงานระบุว่าจำเลยไม่ได้จดทะเบียนอย่างถูกต้องสำหรับกิจกรรมที่ระบุในคำฟ้อง

เอกสารยื่นฟ้องยังกล่าวหาว่า Vernon ให้ถ้อยคำอันเป็นเท็จระหว่างการให้การภายใต้คำสาบานในการสืบสวนของ CFTC หน่วยงานระบุว่าถ้อยคำเหล่านั้นถูกกล่าวออกมาโดยรู้เท่าทัน

ข้อกล่าวหาเรื่องการจดทะเบียนเพิ่มชั้นความซับซ้อนให้กับคดีฉ้อโกงเนื่องจากผู้ดำเนินการกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์และผู้เกี่ยวข้องในตลาดต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดของ CFTC คำฟ้องขอคำสั่งศาลที่จะห้าม Vernon และ Argent ดำเนินกิจกรรมการซื้อขายและการจดทะเบียน

ข้อกล่าวหายังคงเป็นเพียงข้ออ้างในคดีบังคับใช้กฎหมายทางแพ่ง Vernon และ Argent Capital Management จะมีโอกาสตอบโต้ในศาล

CFTC เรียกร้องการชดใช้ค่าเสียหายและบทลงโทษ

CFTC ขอให้ศาลสั่งชดใช้ความเสียหายให้กับผู้เข้าร่วมที่ได้รับผลกระทบและยึดคืนกำไรที่ถูกกล่าวหาว่าได้มาโดยไม่ชอบ หน่วยงานยังขอปรับเป็นเงินทางแพ่ง

คำสั่งห้ามถาวรจะป้องกันการละเมิดพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์และกฎของ CFTC ในอนาคต การห้ามซื้อขายและจดทะเบียนจะป้องกันไม่ให้จำเลยดำเนินการในตลาดสินค้าโภคภัณฑ์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล

คดีนี้เป็นการเสริมการดำเนินการบังคับใช้กฎหมายของ CFTC ที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์คริปโตและผลิตภัณฑ์การลงทุนแบบรวมกองทุน หน่วยงานยังคงดำเนินคดีที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายคริปโตซึ่งเชื่อมโยงกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ออปชัน หรือกิจกรรมของกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์

บทความ CFTC Charges North Carolina Man Over $14M Crypto and Futures Pool Fraud ปรากฏครั้งแรกบน CoinCentral