1. Вступ
2. Мета контролю ризиків
3. Правова основа
4. Причини для проведення перевірок з метою контролю ризиків
4.1 Загальні положення
4.2 Аномалії в торгівлі ф'ючерсами
- Акаунти з неповними або незавершеними процедурами розширеної верифікації особи;
- Автоматизована торгова діяльність, яка здійснюється без належного дозволу, що зазнала підозри;
- Дії, що становлять маніпулювання ринком, зокрема вош-трейдинг, спуфінг, нашарування, випередження (front-running) та інсайдерську торгівлю.
- Торгова діяльність, що походить з юрисдикцій, на які поширюються підсилені вимоги належної перевірки.
4.3 Порушення на спотовому ринку
- Недотримання обов'язкових вимог щодо верифікації особи;
- Участь у скоординованих схемах маніпулювання цінами, зокрема діяльність «памп і дамп»;
- Акаунти, що підлягають постійним обмеженням або санкціям щодо торгівлі.
4.4 Порушення законодавства та нормативно-правових вимог.
- Будь-яка асоціація (в акаунті, транзакції та/або фонді) з кримінальними організаціями, санкціонованими суб'єктами або визначеними особами;
- Схеми транзакцій, що вказують на відмивання грошей, фінансування тероризму або доходи від злочинної діяльності;
- Активи, отримані в результаті незаконної діяльності, зокрема кіберзлочинність, використання програмного забезпечення для вимагання викупу, наркоторгівлю або маніпулювання ринком (такі як схеми «витягування килимка» та «памп і дамп»);
- Акаунти, на які поширюються дійсні судові накази, директиви регуляторних органів або запити правоохоронних органів.
4.5 Порушення цілісності ринку
- Нерозкриті зв'язки з емітентами токенів або командами проєктів;
- Підозрілі операції з депозитами, пов'язані з лістингами токенів;
- Моделі торгівлі, що вказують на скоординовані маніпуляції ринком навколо подій лістингу.
4.6 Пояснення
5. Приклади заборонених транзакційних операцій
5.1 Загальні положення
5.2 Несанкціонована автоматизована або аномальна торгова діяльність
Будь-яка торгова поведінка, яка може негативно вплинути на порядок на ринку, справедливість або нормальну роботу торгової системи, зокрема:
5.3 Маніпуляції ринком
Будь-яка діяльність, яка створює хибне або оманливе враження ринкової активності або цінових тенденцій, зокрема:
5.4 Інсайдерська торгівля або випередження
Будь-яка діяльність, яка передбачає використання суттєвої непублічної інформації або дії на основі підказок, витоків або інструкцій осіб з привілейованим або попереднім доступом до інформації платформи, зокрема:
5.5 Ухилення від лімітів позицій
Будь-яка діяльність, яка розділяє або поширює позиції між кількома акаунтами, субакаунтами або сторонніми посередниками для агрегування експозиції понад ліміти позицій для одного користувача платформи, зокрема:
5.6 Зловживання правилами та неналежний арбітраж
Будь-яка поведінка, спрямована на експлуатацію Угоди користувача, правил, систем або політик MEXC для отримання неправомірної вигоди, зокрема:
5.7 Шахрайська діяльність, пов'язана з аномальними позабіржовими транзакціями з депонування та зняття фіатних коштів
Стосується будь-яких підозрюваних шахрайських або незаконних дій, пов'язаних з коштами, що здійснюються користувачами під час позабіржових депозитів або зняття фіатних коштів, зокрема:
5.8 Шахрайська діяльність, що потенційно включає P2P-транзакції
Стосується будь-якої підозрюваної шахрайської або незаконної діяльності, пов'язаної з коштами, яку здійснюють користувачі під час P2P-транзакцій, зокрема:
5.9 Пояснення
6. Обмеження на зняття коштів та обмеження акаунту
7. Процедура розгляду та вирішення
7.1 Регуляторний орган та повноваження щодо забезпечення виконання
7.2 Розгляд, розслідування та оцінка
7.3 Виправні заходи та санкції
7.3.1 Період посиленого моніторингу (30-денне спостереження)
- Відстеження спроб користувачів торгувати через нові акаунти або раніше зареєстровані акаунти протягом періоду спостереження, особливо тих, що мають збіжні IP-адреси або подібні моделі торгівлі.
- Виявлення скоординованої торгової поведінки між декількома пов'язаними акаунтами, яка може вплинути на ринкові ціни, незалежно від того, чи відбувалася вона в минулому, чи протягом поточного періоду спостереження.
7.3.2 Подовжений період обмеження (180-денне обмеження)
7.3.3 Повернення
7.4 Апеляція, розгляд та врегулювання
7.4.1 Користувачі, щодо яких вживаються заходи примусового виконання, можуть оскаржити такі рішення шляхом:
(а) подання офіційної апеляції з повним пакетом підтверджувальних документів;
(б) подання запиту на внутрішній перегляд відповідно до встановлених процедур;
(в) надання додаткових доказів, що мають відношення до рішення про примусове виконання.
7.4.2 Користувачі, щодо яких проводиться розгляд акаунтів, повинні виконати необхідні процедури перевірки відповідно до вказівок MEXC, зокрема розширену верифікацію особи та подання додаткових документів на запит.
7.4.3 Користувачі, щодо яких застосовуються обмеження акаунтів, можуть вирішити це питання, виконавши наведені нижче кроки:
- Вебсайт: внизу головної сторінки виберіть Довідковий центр → Перевірка ризиків акаунту та заповніть форму, дотримуючись інструкцій на сторінці.
- Застосунок: перейдіть до Головної сторінки → Ще → Послуги → Довідковий центр → Перевірка ризиків акаунту. Дотримуйтесь інструкцій на екрані, щоб заповнити необхідну форму.
- Після обмеження акаунту через контроль ризиків, проходження розширеної KYC та надання додаткових документів є основними вимогами для зняття обмеження.
7.4.4 Система MEXC розроблена для виявлення потенційно шкідливої або нерегулярної активності та не має на меті впливати на користувачів, які дотримуються правил. Однак можливі випадки, коли добросовісних користувачів може бути тимчасово обмежено або позначено. Якщо акаунт було обмежено чи позначено з наведених вище причин, користувач може звернутися до служби підтримки MEXC, щоб отримати найновішу інформацію щодо стану акаунту.
7.4.5 З міркувань безпеки деталі внутрішніх механізмів контролю ризиків або процедур перевірки MEXC не підлягають розголошенню, а тривалість або результат будь-якої перевірки не можуть бути гарантовані.
8. Маніпулювання з використанням декількох акаунтів: приклад з практики
- Акаунти працювали з однакових IP-адрес.
- Ордери розміщувалися синхронно.