美國證券交易委員會(SEC)已針對Alameda Research前執行長Caroline Ellison、FTX前技術長Gary Wang以及FTX前共同首席工程師Nishad Singh提出最終和解判決。這三名高階主管涉及2022年FTX Trading Ltd.的崩盤及其與Alameda Research對沖基金的關聯。
SEC於2025年12月19日在美國紐約南區地方法院提交了這些和解判決提案。SEC指控從2019年5月至2022年11月期間,FTX及其創辦人Samuel Bankman-Fried透過將該交易所宣稱為具有先進自動化風險緩解技術的安全加密資產交易平台來保護客戶資金,從投資者處募集了超過18億美元。
SEC主張Alameda獲得FTX優惠待遇
根據SEC向紐約南區法院提交的文件,FTX向投資者保證由Bankman-Fried和Wang擁有的Alameda是一般客戶,不會獲得優惠待遇。SEC的訴狀揭露Alameda實際上豁免於風險控制,並獲得由FTX客戶資金提供融資的幾乎無限信用額度。
SEC主張分配給Alameda的資金被用於Alameda的交易活動、創投投資,以及貸款給Bankman-Fried和其他高階主管,包括Wang和Singh。委員會進一步指控Wang和Singh負責開發用於將客戶資金轉移至Alameda的軟體代碼,而Ellison則利用這些資金進行交易活動。
根據SEC的主張,這三名高階主管確實知曉Bankman-Fried的行為,據稱將額外數億美元的客戶資金導向Alameda。包括Ellison、Wang和Singh在內的三名高階主管同意接受永久禁令,禁止違反1933年證券法第17(a)條、1934年證券交易法第10(b)條以及規則10b-5的反欺詐條款。
在不否認委員會指控的情況下,三名高階主管同意接受為期五年的行為禁令。此外,Ellison同意接受10年禁令,禁止擔任上市公司的高級職員或董事,而Wang和Singh則各自同意接受8年禁令。此前,這三名高階主管面臨刑事指控,並對包括欺詐和共謀欺詐在內的多項罪名認罪。
這三名高階主管配合法院針對Bankman-Fried的起訴,最終Bankman-Fried因七項刑事罪名被判處25年監禁。作為Bankman-Fried案關鍵證人的Ellison被判處兩年監禁,並有提前釋放的選項。另一方面,Wang和Singh則只被判處已服刑期。
根據Cryptopolitan最近的報導,被視為Sam Bankman-Fried女友的Caroline Ellison在服刑約11個月後已從聯邦監獄轉移。Ellison於10月16日從Danbury聯邦矯正機構轉至社區監禁計畫。
截至目前,由網路與新興技術部門執法司律師主導的和解判決提案,結束了該機構針對與FTX崩盤醜聞相關人員的民事訴訟。
根據Cryptopolitan提供的另一份相關報導,一項針對加州Silvergate Bank的集體訴訟也已提起,邀請與FTX或Alameda Research帳戶相關的投資者參與。該訴訟邀請在2019年至2022年間將法定貨幣存入FTX或Alameda帳戶的投資者,針對在美國加州南區地方法院提起的1,000萬美元和解金提出索賠。
根據該文件,投資者必須在2026年1月30日前提交索賠,作為和解的一部分,以解決Silvergate Bank、Silvergate Capital Corporation和Alan J. Lane是否協助和教唆FTX欺詐行為的問題。
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來源: https://www.cryptopolitan.com/sec-vs-former-ftx-and-alameda-executives/
